证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2017-040 东方证券股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2017年6月5日 (二) 股东大会召开的地点：上海市徐汇区肇嘉浜路777号青松城大酒店4楼 劲松厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 28 其中：A股股东人数 27 境外上市外资股股东人数（H股） 1 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,614,760,522 其中：A股股东持有股份总数 2,536,771,168 境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 77,989,354 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） 42.0687 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 40.8139 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 1.2548 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长潘鑫军先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事16人，出席11人，董事张芊先生、李翔先生、黄来芳女士、 周尧先生和独立董事陶修明先生均因公未出席本次股东大会； 2、公司在任监事7人，出席3人，监事会主席宋雪枫先生、监事刘文彬先生、 尹克定先生和吴正奎先生均因公未出席本次股东大会； 3、公司董事会秘书兼董事会办公室主任王如富先生出席了本次会议；公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：公司2016年度董事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,644,068 99.9950 127,100 0.0050 0 0.0000 H股 77,960,954 99.9636 400 0.0005 28,000 0.0359 普通股合计： 2,614,605,022 99.9941 127,500 0.0049 28,000 0.0010 2、议案名称：公司2016年度监事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,644,068 99.9950 127,100 0.0050 0 0.0000 H股 77,960,954 99.9636 400 0.0005 28,000 0.0359 普通股合计： 2,614,605,022 99.9941 127,500 0.0049 28,000 0.0010 3、议案名称：公司2016年度财务决算报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,644,068 99.9950 127,100 0.0050 0 0.0000 H股 77,988,954 99.9995 400 0.0005 0 0.0000 普通股合计： 2,614,633,022 99.9951 127,500 0.0049 0 0.0000 4、议案名称：公司2016年度利润分配方案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,669,468 99.9960 101,700 0.0040 0 0.0000 H股 77,960,954 99.9636 400 0.0005 28,000 0.0359 普通股合计： 2,614,630,422 99.9950 102,100 0.0039 28,000 0.0011 5、议案名称：公司2016年年度报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,662,768 99.9957 108,400 0.0043 0 0.0000 H股 77,960,954 99.9636 400 0.0005 28,000 0.0359 普通股合计： 2,614,623,722 99.9948 108,800 0.0042 28,000 0.0010 6、议案名称：关于公司2017年度自营规模的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,602,168 99.9933 169,000 0.0067 0 0.0000 H股 72,499,737 92.9611 5,489,617 7.0389 0 0.0000 普通股合 2,609,101,905 99.7836 5,658,617 0.2164 0 0.0000 计： 7、议案名称：关于聘请2017年度会计师事务所的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,634,068 99.9946 120,000 0.0047 17,100 0.0007 H股 77,960,954 99.9636 400 0.0005 28,000 0.0359 普通股合计： 2,614,595,022 99.9937 120,400 0.0046 45,100 0.0017 8、议案名称：关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案 8.01与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 999,111,646 99.9863 137,100 0.0137 0 0.0000 H股 77,960,954 99.9636 400 0.0005 28,000 0.0359 普通股合计： 1,077,072,600 99.9846 137,500 0.0128 28,000 0.0026 8.02与其他关联企业的日常关联交易事项 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,634,068 99.9946 120,000 0.0047 17,100 0.0007 H股 77,960,954 99.9636 400 0.0005 28,000 0.0359 普通股合计： 2,614,595,022 99.9937 120,400 0.0046 45,100 0.0017 9、议案名称：关于公司2017年度对外担保的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 2,536,623,968 99.9942 147,200 0.0058 0 0.0000 H股 75,948,154 97.3827 2,013,200 2.5814 28,000 0.0359 普通股合 2,612,572,122 99.9163 2,160,400 0.0826 28,000 0.0011 计： (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） 4 公司2016 712,875,713 99.9857 101,700 0.0143 0 0.0000 年度利润 分配方案 7 关于聘请 712,840,313 99.9808 120,000 0.0168 17,100 0.0024 2017年度 会计师事 务所的议 案 8.01与申能 712,840,313 99.9808 137,100 0.0192 0 0.0000 （集团） 有限公司 及其相关 企业的日 常关联交 易事项 8.02与其他关 712,840,313 99.9808 120,000 0.0168 17,100 0.0024 联企业的 日常关联 交易事项 9 关于公司 712,830,213 99.9794 147,200 0.0206 0 0.0000 2017年度 对外担保 的议案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、议案8涉及关联交易，关联股东申能（集团）有限公司已回避相关子议案的 表决。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所 律师：方祥勇律师、曹江玮律师 2、律师鉴证结论意见： 公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、本所要求的其他文件。 东方证券股份有限公司 2017年6月5日