证券代码：300005 证券简称：探路者 编号：临2017-037 探路者控股集团股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为探路者控股集团股份有限公司（以下简称“探路者”或“公司”）2015年度非公开发行的股票。 2、本次解除限售的股份数量为80,000,000股，占公司总股本的13.46%。 3、本次解除限售股份的上市流通日为2017年6月12日。 4、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、质押等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于特定股东减持行为的相关规定。 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]530号文《关于核准探路者控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行股票8,000万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币15.88元/股，募集资金总额为人民币1,270,400,000.00元，发行费用总额13,743,400.00元，募集资金净额1,256,656,600.00元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年5月16日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具瑞华验字[2016]01970005号《探路者控股集团股份有限公司验资报告》。 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年5月正式受理本公司非公开发行新股登记申请材料，公司本次向中信建投基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司和宝盈基金管理有限公司等5名发行对象发行合计8,000万股人民币普通 A股股票已办理完毕股份预登记手续。2016年6月6日，上述限售股份在深圳证券交易所上市。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）承诺内容 1、中信建投基金管理有限公司 “我司参与探路者控股集团股份有限公司非公开发行股票的申购并已获得配售16,372,795股，我司承诺此次获配的股份从本次新增股份上市首日起12个月内不上市交易，并申请在这12个月内对该部分新增股份进行锁定”。 2、工银瑞信基金管理有限公司 “我司参与探路者控股集团股份有限公司非公开发行股票的申购并已获得配售17,443,324股，我司承诺此次获配的股份从本次新增股份上市首日起12个月内不上市交易，并申请在这12个月内对该部分新增股份进行锁定”。 3、诺德基金管理有限公司 “我司参与探路者控股集团股份有限公司非公开发行股票的申购并已获得配售16,372,795股，我司承诺此次获配的股份从本次新增股份上市首日起12个月内不上市交易，并申请在这12个月内对该部分新增股份进行锁定”。 4、金鹰基金管理有限公司 “我司参与探路者控股集团股份有限公司非公开发行股票的申购并已获得配售17,443,324股，我司承诺此次获配的股份从本次新增股份上市首日起12个月内不上市交易，并申请在这12个月内对该部分新增股份进行锁定”。 5、宝盈基金管理有限公司 “我司参与探路者控股集团股份有限公司非公开发行股票的申购并已获得配售12,367,762股，我司承诺此次获配的股份从本次新增股份上市首日起12个月内不上市交易，并申请在这12个月内对该部分新增股份进行锁定”。 （二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定承诺。 （三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份的上市流通日为2017年6月12日。 2、本次解除限售的股份数量为80,000,000股，占公司总股本的13.46%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为5名，涉及证券账户14户，且涉及的限售股份均不存在冻结、质押等情形。 4、股份解除限售及上市流通具体情况： 序号 股东 持股账户 所持限售股 本次解除 本次实际可上 全称 份总数 限售数量 市流通数量 中信 建投 中信建投基金－广发银行－ 1基金 中信建投基金方信 5号资产 16,372,795 16,372,795 16,372,795 管理 管理计划 有限 公司 2 工银瑞信基金－农业银行－ 692,695 692,695 692,695 工银瑞信投资管理有限公司 3 工银瑞信基金－农业银行－ 4,785,910 4,785,910 4,785,910 工银瑞信投资管理有限公司 4工银 中国建设银行－工银瑞信精 1,889,168 1,889,168 1,889,168 瑞信 选平衡混合型证券投资基金 基金 工银瑞信基金公司－工行－ 5管理 外贸信托・恒盛定向增发投资 4,408,060 4,408,060 4,408,060 有限 集合资金信托计划 公司 工银瑞信基金－农业银行－ 6 工银瑞信投资管理有限公司 3,148,600 3,148,600 3,148,600 中国银行股份有限公司－工 7 银瑞信核心价值混合型证券 2,518,891 2,518,891 2,518,891 投资基金 诺德 基金 诺德基金－招商证券－诺德 8管理 千金1号资产管理计划 16,372,795 16,372,795 16,372,795 有限 公司 9金鹰 金鹰基金－工商银行－金鹰 17002518 17002518 17002518 基金 温氏定增2号资产管理计划 管理 金鹰基金－工商银行－金 10有限 鹰唐朝资本新常态1号资 440,806 440,806 440,806 公司 产管理计划 中国农业银行股份有限公司 11宝盈 －宝盈科技30灵活配置混合 2,700,000 2,700,000 2,700,000 基金 型证券投资基金 管理 中国农业银行股份有限公司 12有限 －宝盈转型动力灵活配置混 3,778,000 3,778,000 3,778,000 公司 合型证券投资基金 13 招商银行股份有限公司－宝 2,700,000 2,700,000 2,700,000 盈新价值灵活配置混合型证 券投资基金 中国建设银行股份有限公司 14 －宝盈资源优选混合型证券 3,189,762 3,189,762 3,189,762 投资基金 合计 80,000,000 80,000,000 80,000,000 四、股本结构变动表 本次变动前 本次变动后 项目 本次增减 数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%） 一、限售 条件流通 245,124,564 41.25 -80,000,000 165,124,564 27.79 股/非流通 股 高管锁定 165,124,564 27.79 0 165,124,564 27.79 股 首发后限 80,000,000 13.46 -80,000,000 0 0 售股 二、无限 售条件流 349,071,372 58.75 +80,000,000 429,071,372 72.21 通股 三、总股 594,195,936 100 0 594,195,936 100 本 五、保荐机构的核查意见 1、探路者本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求； 2、探路者本次解禁限售股份持有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；3、探路者本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构同意相关股东本次解禁限售股份。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、股份结构表和限售股份明细表； 3、保荐机构的核查意见； 4、深交所要求的其他文件。 探路者控股集团股份有限公司 董事会 2017年6月8日