证券代码：601877 证券简称：正泰电器 公告编号：2017-029 浙江正泰电器股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2017年6月8日 (二)股东大会召开的地点：浙江省乐清市北白象镇正泰工业园区正泰路1号科技楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 111 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,452,380,488 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 比例（%） 68.0440 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，董事长南存辉先生主持本次会议。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式表决。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事5人，出席3人，其他董事因工作原因未能出席会议； 2、公司在任监事3人，出席2人，其他监事因工作原因未能出席会议； 3、公司总裁及部分高级管理人员列席了会议，其他高级管理人员因工作原因未能出席会议。 二、 议案审议情况 (一)非累积投票议案 1、议案名称：关于公司2016年度董事会工作报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,452,001,907 99.9739 350,181 0.0241 28,400 0.0020 2、议案名称：关于公司2016年度监事会工作报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,451,976,307 99.9721 375,781 0.0258 28,400 0.0021 3、议案名称：关于公司2016年度财务决算报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,452,015,107 99.9748 336,981 0.0232 28,400 0.0020 4、议案名称：关于公司2016年度利润分配方案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,452,063,245 99.9781 289,533 0.0199 27,710 0.0020 5、议案名称：关于公司2016年年度报告及摘要的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,452,012,997 99.9746 329,781 0.0227 37,710 0.0027 6、议案名称：关于公司2017年度日常关联交易情况预测的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 129,864,431 99.0041 1,261,800 0.9619 44,400 0.0340 参会的关联股东正泰集团股份有限公司、浙江正泰新能源投资有限公司、南存辉、朱信敏、吴炳池、陈国良、金川钧已回避表决。 7、议案名称：关于续聘审计机构的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,452,096,997 99.9804 239,091 0.0164 44,400 0.0032 8、议案名称：关于增选公司第七届董事会董事的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,452,076,597 99.9790 259,491 0.0178 44,400 0.0032 9、议案名称：关于向温州民商银行股份有限公司申请综合授信的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 129,950,011 99.0694 1,137,110 0.8668 83,510 0.0638 参会的关联股东正泰集团股份有限公司、浙江正泰新能源投资有限公司、南存辉、朱信敏、吴炳池、陈国良、金川钧已回避表决。 10、逐项审议关于公司2017年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要的议案 10.01议案名称：激励对象的确定依据和范围 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,282,738 95.4865 65,502,152 4.5117 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.02议案名称：限制性股票的来源和股票总量 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,250,238 95.4843 65,534,652 4.5139 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.03议案名称：限制性股票的授予价格和确定方式 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,243,038 95.4838 65,503,652 4.5118 62,600 0.0044 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.04议案名称：限制性股票的授予数量 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,251,738 95.4844 65,533,152 4.5138 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.05议案名称：限制性股票的有效期、授予日、锁定期和解锁期 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,356,138 95.4916 65,390,552 4.5040 62,600 0.0044 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.06议案名称：限制性股票的授予条件和解锁条件 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,251,738 95.4844 65,533,152 4.5138 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.07议案名称：限制性股票的授予和解锁 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,251,738 95.4844 65,533,152 4.5138 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.08议案名称：激励对象的收益 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,244,538 95.4839 65,540,352 4.5143 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.09议案名称：限制性股票数量、价格的调整方法和程序 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,251,738 95.4844 65,533,152 4.5138 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.10议案名称：限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,244,538 95.4839 65,510,552 4.5123 54,200 0.0038 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.11议案名称：限制性股票的回购注销原则 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,244,538 95.4839 65,510,552 4.5123 54,200 0.0038 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.12议案名称：公司与激励对象各自的权利义务 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,244,538 95.4839 65,540,352 4.5143 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.13议案名称：限制性股票激励计划的变更和终止 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,251,738 95.4844 65,533,152 4.5138 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.14议案名称：限制性股票激励计划的会计处理方法及对业绩的影响 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,251,738 95.4844 65,533,152 4.5138 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.15议案名称：公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,244,538 95.4839 65,533,152 4.5138 31,600 0.0023 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 10.16议案名称：信息披露 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,431,338 95.4967 65,353,552 4.5015 24,400 0.0018 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 11、议案名称：关于公司2017年限制性股票激励计划实施考核办法（修订稿）的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,340,138 95.4905 65,410,652 4.5054 58,500 0.0041 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 12、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事 宜的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,386,332,938 95.4900 65,417,852 4.5059 58,500 0.0041 参会的本次限制性股票激励对象股东已回避表决。 13、议案名称：关于公司控股子公司上海诺雅克电气有限公司转让土地的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 130,708,340 99.6475 433,591 0.3305 28,700 0.0220 参会的关联股东正泰集团股份有限公司、浙江正泰新能源投资有限公司、南存辉、朱信敏、吴炳池、陈国良、金川钧已回避表决。 14、议案名称：关于公司为下属全资子公司提供担保的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 1,451,958,597 99.9709 403,191 0.0277 18,700 0.0014 (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） 关于公司2016年 133,357, 99.7626 289,533 0.2165 27,710 0.0209 4 度利润分配方案 687 的议案 关于公司2017年 129,796, 99.0036 1,261,80 0.9624 44,400 0.0340 6 度日常关联交易 717 0 情况预测的议案 7 关于续聘审计机 133,391, 99.7879 239,091 0.1788 44,400 0.0333 构的议案 439 关于增选公司第 133,371, 99.7726 259,491 0.1941 44,400 0.0333 8 七届董事会董事 039 的议案 9 关于向温州民商 129,882, 99.0689 1,137,11 0.8673 83,510 0.0638 银行股份有限公 297 0 司申请综合授信 的议案 10.01激励对象的确定 67,577,1 50.7703 65,502,1 49.211 24,400 0.0184 依据和范围 80 52 3 10.02限制性股票的来 67,544,6 50.7458 65,534,6 49.235 24,400 0.0185 源和股票总量 80 52 7 限制性股票的授 67,537,4 50.7404 65,503,6 49.212 62,600 0.0472 10.03予价格和确定方 80 52 4 式 10.04限制性股票的授 67,546,1 50.7470 65,533,1 49.234 24,400 0.0184 予数量 80 52 6 限制性股票的有 67,650,5 50.8254 65,390,5 49.127 62,600 0.0471 10.05 效期、授予日、锁 80 52 5 定期和解锁期 限制性股票的授 67,546,1 50.7470 65,533,1 49.234 24,400 0.0184 10.06予条件和解锁条 80 52 6 件 10.07限制性股票的授 67,546,1 50.7470 65,533,1 49.234 24,400 0.0184 予和解锁 80 52 6 10.08 激励对象的收益 67,538,9 50.7416 65,540,3 49.240 24,400 0.0184 80 52 0 限制性股票数量、 67,546,1 50.7470 65,533,1 49.234 24,400 0.0184 10.09价格的调整方法 80 52 6 和程序 限制性股票激励 67,538,9 50.7416 65,510,5 49.217 54,200 0.0408 10.10 计划的实施、授予 80 52 6 及解锁程序 10.11限制性股票的回 67,538,9 50.7416 65,510,5 49.217 54,200 0.0408 购注销原则 80 52 6 10.12公司与激励对象 67,538,9 50.7416 65,540,3 49.240 24,400 0.0184 各自的权利义务 80 52 0 限制性股票激励 67,546,1 50.7470 65,533,1 49.234 24,400 0.0184 10.13计划的变更和终 80 52 6 止 限制性股票激励 67,546,1 50.7470 65,533,1 49.234 24,400 0.0184 10.14计划的会计处理 80 52 6 方法及对业绩的 影响 公司与激励对象 67,538,9 50.7416 65,533,1 49.234 31,600 0.0238 10.15之间相关纠纷或 80 52 6 争端解决机制 10.16 信息披露 67,725,7 50.8819 65,353,5 49.099 24,400 0.0184 80 52 7 11 关于公司2017年 67,634,5 50.8134 65,410,6 49.142 58,500 0.0440 限制性股票激励 80 52 6 计划实施考核办 法（修订稿）的议 案 关于提请股东大 67,627,3 50.8080 65,417,8 49.148 58,500 0.0440 会授权董事会办 80 52 0 12 理公司2017年限 制性股票激励计 划相关事宜的议 案 关于公司控股子 130,640, 99.6473 433,591 0.3307 28,700 0.0220 13 公司上海诺雅克 626 电气有限公司转 让土地的议案 关于公司为下属 133,253, 99.6843 403,191 0.3016 18,700 0.0141 14 全资子公司提供 039 担保的议案 (三)关于议案表决的有关情况说明 议案10、11、12为特别决议，均获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。议案6、9、 13涉及关联交易，参会的关联股东正泰集团股份有限公司、浙江正泰新能源投资有限公司、 南存辉、朱信敏、吴炳池、陈国良、金川钧已回避表决。议案10、11、12涉及股权激励， 参会的公司2017年限制性股票激励计划激励对象股东已回避表决。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所 律师：周宁、柳思佳 2、律师见证结论意见： 北京市金杜律师事务所认为，公司本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上交所网络投票实施细则》及公司章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效；股东大会决议合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事签字确认并加盖公章的股东大会决议； 2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、本所要求的其他文件。 浙江正泰电器股份有限公司 2017年6月9日