广发证券股份有限公司 关于广东太安堂药业股份有限公司 2016年度保荐工作报告 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 12 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是 文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 （2）列席公司董事会次数 0 （3）列席公司监事会次数 0 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 3 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展或者整改情况 无 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2016年8月10日 （3）培训的主要内容 上市公司主要股东及董监高买卖股票 注意事项 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 - 2.公司内部制度的建立和执行 无 - 3．“三会”运作 无 4.控股股东及实际控制人变动 无 5.募集资金存放及使用 无 6.关联交易 无 7.对外担保 无 8.收购、出售资产 无 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投资、委托无 理财、财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配合无 保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面无 的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解 决措施 1．首次公开发行或再融资时所作的股是 份锁定承诺 2．公司不进行证券投资等高风险投资是 承诺 3．现金分红承诺 是 四、其他事项 报告事项 说明 1.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公无 司采取监管措施的事项及整改情况 2.其他需要报告的重大事项 无 保荐代表人签名： 胡涛 年 月 日 林焕伟 年 月 日 保荐机构：广发证券股份有限公司 年 月 日