600863:内蒙华电2016年年度股东大会决议公告证券代码：600863 证券简称：内蒙华电 公告编号：2017-027 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2016 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2017 年 6 月 28 日 (二)股东大会召开的地点：内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼三楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 22 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,348,191,258 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 比例（%） 57.6504 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。会议由公司董事会 负责召集，公司董事长李向良先生主持会议。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 12 人，出席 12 人； 2、 公司在任监事 6 人，出席 6 人； 3、 公司董事会秘书出席了会议，其他相关高级管理人员列席了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：公司董事会 2016 年度工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,133,358 99.9982 57,900 0.0018 0 0.0000 2、 议案名称：公司独立董事 2016 年度述职报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,126,358 99.9980 63,900 0.0019 1,000 0.0001 3、 议案名称：公司监事会 2016 年度工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,133,358 99.9982 57,900 0.0018 0 0.0000 4、 议案名称：公司 2016 年度财务决算报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,127,358 99.9980 63,900 0.0020 0 0.0000 5、 议案名称：公司 2016 年度利润分配预案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,126,358 99.9980 63,900 0.0019 1,000 0.0001 6、 议案名称：公司 2016 年年度报告及 2016 年年度报告摘要 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,127,358 99.9980 63,900 0.0020 0 0.0000 7、 议案名称：公司聘用 2017 年度审计机构的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,126,358 99.9980 63,900 0.0019 1,000 0.0001 8、 议案名称：修订日常关联交易框架协议的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 58,927,555 99.7114 169,500 0.2868 1,000 0.0018 9、 议案名称：增加公司经营范围的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,015,758 99.9947 175,500 0.0053 0 0.0000 10、议案名称：修改公司章程的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,339,587,329 99.7430 8,603,929 0.2570 0 0.0000 11、议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,110,358 99.9975 79,900 0.0023 1,000 0.0002 12、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 12.01 发行证券的种类 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.02 议案名称：发行规模 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.03 议案名称：票面金额和发行价格 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.04 议案名称：债券期限 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.05 议案名称：债券利率 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.06 议案名称：利息支付 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.07 议案名称：转股期限 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.08 议案名称：转股股数确定方式 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.09 议案名称：转股价格的确定和修正 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.10 议案名称：转股价格向下修正条款 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.11 议案名称：赎回条款 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.12 议案名称：回售条款 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.13 议案名称：转股后的股利分配 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,013,355 99.8566 83,700 0.1416 1,000 0.0018 12.14 议案名称：发行方式及发行对象 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,013,355 99.8566 83,700 0.1416 1,000 0.0018 12.15 议案名称：向公司原股东配售的安排 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,039,155 99.9003 57,900 0.0979 1,000 0.0018 12.16 议案名称：债券持有人会议相关事项 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.17 议案名称：本次募集资金用途 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,039,155 99.9003 57,900 0.0979 1,000 0.0018 12.18 议案名称：募集资金存管 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,039,155 99.9003 57,900 0.0979 1,000 0.0018 12.19 议案名称：本次发行可转债方案的有效期限 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 13、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,017,155 99.8631 79,900 0.1351 1,000 0.0018 14、议案名称：关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 15、议案名称： 关于本次公开发行可转换公司债券涉及的相关审计报告、评估报告及盈利预 测审核报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 16、议案名称： 关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适 用性的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 17、议案名称：关于公司签署附条件生效的《股权转让协议》暨涉及关联交易事项的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 18、议案名称： 关于公司签署附条件生效的《盈利预测补偿协议》暨涉及关联交易事项的议 案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 19、议案名称： 关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理本次公开发行可转换 公司债券相关事宜的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,110,358 99.9975 79,900 0.0023 1,000 0.0002 20、议案名称： 关于本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 59,017,155 99.8631 79,900 0.1351 1,000 0.0018 21、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A 股 3,348,132,358 99.9982 57,900 0.0017 1,000 0.0001 (二) 累积投票议案表决情况 22、关于选举公司第九届董事会董事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 会议有效表决 权的比例（%） 是否当选 22.01 选举李向良先生 3,340,103,782 99.7584 是 22.02 选举郝光平先生 3,339,843,762 99.7506 是 22.03 选举薛惠民先生 3,339,843,702 99.7506 是 22.04 选举卢自华先生 3,339,843,703 99.7506 是 22.05 选举锡斌先生 3,339,843,762 99.7506 是 22.06 选举隋汝勤先生 3,339,843,722 99.7506 是 22.07 选举梁军先生 3,339,843,792 99.7506 是 22.08 选举高原先生 3,339,843,762 99.7506 是 22、关于选举公司第九届董事会独立董事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会 议有效表决权的 比例（%） 是否当选 23.01 选举宋建中女士 3,339,843,762 99.7506 是 23.02 选举陆�B女士 3,339,843,722 99.7506 是 23.03 选举赵可夫先生 3,339,843,702 99.7506 是 23.04 选举颉茂华先生 3,339,843,702 99.7506 是 24、关于选举公司第九届监事会监事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会 议有效表决权的 比例（%） 是否当选 24.01 选举石冠海先生 3,339,843,762 99.7506 是 24.02 选举温泉先生 3,339,843,730 99.7506 是 24.03 选举孙福忠先生 3,339,843,762 99.7506 是 (三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 序号 议案名称 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） 1 公司董事会 2016 年度工 作报告 59,040,155 99.9020 57,900 0.0980 0 0.0000 2 公司独立董事 2016 年度 述职报告 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 3 公司监事会 2016 年度工 作报告 59,040,155 99.9020 57,900 0.0980 0 0.0000 4 公司 2016 年度财务决算 报告 59,034,155 99.8918 63,900 0.1082 0 0.0000 5 公司 2016 年度利润分配 预案 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 6 公司 2016 年年度报告及 2016 年年度报告摘要 59,034,155 99.8918 63,900 0.1082 0 0.0000 7 公司聘用 2017 年度审计 机构的议案 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 8 修订日常关联交易框架 协议的议案 58,927,555 99.7114 169,500 0.2868 1,000 0.0018 9 增加公司经营范围的议 案 58,922,555 99.7030 175,500 0.2970 0 0.0000 10 修改公司章程的议案 50,494,126 85.4412 8,603,929 14.5588 0 0.0000 11 关于公司符合公开发行 可转换公司债券条件的 议案 59,017,155 99.8631 79,900 0.1351 1,000 0.0018 12.01 发行证券的种类 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.02 发行规模 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.03 票面金额和发行价格 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.04 债券期限 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.05 债券利率 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.06 利息支付 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.07 转股期限 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.08 转股股数确定方式 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.09 转股价格的确定和修正 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.10 转股价格向下修正条款 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.11 赎回条款 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.12 回售条款 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.13 转股后的股利分配 59,013,355 99.8566 83,700 0.1416 1,000 0.0018 12.14 发行方式及发行对象 59,013,355 99.8566 83,700 0.1416 1,000 0.0018 12.15 向公司原股东配售的安 排 59,039,155 99.9003 57,900 0.0979 1,000 0.0018 12.16 债券持有人会议相关事 项 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 12.17 本次募集资金用途 59,039,155 99.9003 57,900 0.0979 1,000 0.0018 12.18 募集资金存管 59,039,155 99.9003 57,900 0.0979 1,000 0.0018 12.19 本次发行可转债方案的 有效期限 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 13 关于公司公开发行可转 换公司债券预案的议案 59,017,155 99.8631 79,900 0.1351 1,000 0.0018 14 关于公司本次公开发行 可转换公司债券募集资 金运用可行性分析的议 案 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 15 关于本次公开发行可转 换公司债券涉及的相关 审计报告、评估报告及盈 利预测审核报告的议案 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 16 关于评估机构的独立性、 评估假设前提和评估结 论的合理性、评估方法的 适用性的议案 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 17 关于公司签署附条件生 效的《股权转让协议》暨 涉及关联交易事项的议 案 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 18 关于公司签署附条件生 效的《盈利预测补偿协 议》暨涉及关联交易事项 的议案 59,033,155 99.8901 63,900 0.1081 1,000 0.0018 19 关于提请股东大会授权 董事会及其获授权人士 全权办理本次公开发行 可转换公司债券相关事 59,017,155 99.8631 79,900 0.1351 1,000 0.0018 宜的议案 20 关于本次公开发行可转 换公司债券摊薄即期回 报对公司主要财务指标 的影响与公司采取填补 措施及相关主体承诺的 议案 59,017,155 99.8631 79,900 0.1351 1,000 0.0018 21 关于公司前次募集资金 使用情况报告的议案 59,039,155 99.9003 57,900 0.0979 1,000 0.0018 22.01 选举李向良先生 51,010,579 86.3151 22.02 选举郝光平先生 50,750,559 85.8751 22.03 选举薛惠民先生 50,750,499 85.8750 22.04 选举卢自华先生 50,750,500 85.8750 22.05 选举锡斌先生 50,750,559 85.8751 22.06 选举隋汝勤先生 50,750,519 85.8751 22.07 选举梁军先生 50,750,589 85.8752 22.08 选举高原先生 50,750,559 85.8751 23.01 选举宋建中女士 50,750,559 85.8751 23.02 选举陆�B女士 50,750,519 85.8751 23.03 选举赵可夫先生 50,750,499 85.8750 23.04 选举颉茂华先生 50,750,499 85.8750 24.01 选举石冠海先生 50,750,559 85.8751 24.02 选举温泉先生 50,750,527 85.8751 24.03 选举孙福忠先生 50,750,559 85.8751 (四) 关于议案表决的有关情况说明 9 至 21 项议案为特别决议议案，分别获得出席本次会议的股东（或其授权代表） 所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所 律师：郭斌、谭四军、黄娜 2、 律师鉴证结论意见： 公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、召集人资格及表决程 序、表决结果符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，本次股东大 会通过的决议合法有效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、 本所要求的其他文件。 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2017 年 6 月 29 日