证券代码：002594 证券简称：比亚迪 公告编号：2017-035 比亚迪股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次申请解除限售的股份数量为252,142,855股，占目前公司总股本 2,728,142,855股的9.242%，占公司A股股本1,813,142,855股的13.906%。 2、 本次限售股份上市流通日期为2017年7月25日（星期二）。 一、本次申请解除限售股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准比亚迪股份有限公司非公开发行股票的批复》 (证监许可[2016]176 号)的核准，公司向国投先进制造产业投资基金（有限合伙）、建信基金管理有限责任公司、国寿安保基金管理有限公司、上海三星半导体有限公司、兴业全球基金管理有限公司及安信基金管理有限责任公司非公开发行A股股票共计252,142,855股，每股发行价格为57.40元/股，该股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续，并于2016年7月25日在深圳证券交易所上市，股份性质为首发后限售股。公司在上述非公开发行A股股票前公司总股本为2,476,000,000股，非公开发行A股股票后公司总股本变更为 2,728,142,855 股，其中 A 股为 1,813,142,855 股，H 股为915,000,000股，此后未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。 截至本公告日，公司的总股本为2,728,142,855股。 二、本次申请解除非公开发行限售股份股东履行承诺情况 （一）关于股份锁定的承诺 认购本公司非公开发行A股股票的发行对象承诺：其所认购的股票限售期 为12个月，自新增股份上市之日起十二个月内不得转让。 截至本公告日，承诺人未出现违反上述承诺的情形。 （二）资金占用及违规担保 截至本公告日，本次申请解除限售的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，也不存在本公司对本次申请解除限售的股东违规担保的情况。 三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排 1.本次解除限售股份的上市流通日期为2017年7月25日（星期二）。 2.本次解除限售股份数量为 252,142,855股，占目前公司总股本 2,728,142,855股的9.242%，占公司A股股本1,813,142,855股的13.906%。 3.本次解除限售股份明细如下： 本次申请解 持有限售股 本次申请解 除限售的股 序号 证券账户名称 份数量（股） 除限售数量 份处于质押 备注 （股） 冻结股份数 量（股） 中国工商银行股份有限 1 公司－兴全可转债混合 522,648 522,648 0 无 型证券投资基金 兴业银行股份有限公司 2 －兴全全球视野股票型 1,045,296 1,045,296 0 无 证券投资基金 兴业银行股份有限公司 3 －兴全趋势投资混合型 6,968,641 6,968,641 0 无 证券投资基金 兴业银行股份有限公司 4 －兴全有机增长灵活配 522,648 522,648 0 无 置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司 5 －兴全合润分级混合型 1,916,376 1,916,376 0 无 证券投资基金 招商银行股份有限公司 6 －兴全轻资产投资混合 2,439,025 2,439,025 0 无 型证券投资基金（LOF） 中国农业银行股份有限 7 公司－兴全沪深300指 22,648 22,648 0 无 数增强型证券投资基金 （LOF） 中国工商银行股份有限 8 公司－兴全绿色投资混 348,432 348,432 0 无 合型证券投资基金（LOF） 兴业银行股份有限公司 9 －兴全新视野灵活配置 1,045,296 1,045,296 0 无 定期开放混合型发起式 证券投资基金 中国光大银行股份有限 10 公司－兴全商业模式优 174,216 174,216 0 无 选混合型证券投资基金 （LOF） 11 上海三星半导体有限公 52,264,808 52,264,808 0 无 司 兴业全球基金－兴业银 12 行－兴全特定策略43号 4,376,307 4,376,307 0 无 分级特定多客户资产管 理计划 兴业全球基金－兴业银 13 行－兴全特定策略41号 1,977,352 1,977,352 0 无 分级特定多客户资产管 理计划 安信基金－农业银行－ 14 华宝信托－安心投资【6】 6,968,641 6,968,641 0 无 号集合资金信托计划 兴业全球基金－招商银 15 行－兴全新中源1号分 313,589 313,589 0 无 级特定多客户资产管理 计划 兴业全球基金－招商银 16 行－兴全睿盈特定策略 348,432 348,432 0 无 1号特定多客户资产管 理计划 兴业全球基金－招商银 17 行－兴全睿盈特定策略 278,746 278,746 0 无 2号特定多客户资产管 理计划 兴业全球基金－上海银 18 行－兴全定增127号特 871,080 871,080 0 无 定多客户资产管理计划 兴业全球基金－上海银 19 行－兴全定增129号特 522,648 522,648 0 无 定多客户资产管理计划 兴业全球基金－上海银 20 行－兴全定增128号特 1,010,453 1,010,453 0 无 定多客户资产管理计划 建信基金－农业银行－ 21 华鑫信托－华鑫信托・华 75,000,000 75,000,000 0 无 融金融小镇－九智1号 集合资金信托计划 兴业全球基金－平安银 22 行－招商财富资产管理 609,756 609,756 0 无 有限公司 23 先进制造产业投资基金 26,132,404 26,132,404 0 无 （有限合伙） 安信基金－招商银行－ 24 创金合信基金管理有限 6,968,641 6,968,641 0 无 公司 国寿安保基金－渤海银 25 行－华鑫信托－华鑫信 55,662,020 55,662,020 0 无 托・华融金融小镇－九智 2号集合资金信托计划 兴业全球基金－农业银 行－中国太平洋人寿保 26 险－中国太平洋人寿股 2,090,592 2,090,592 0 无 票定增策略产品（个分 红）委托投资 兴业全球基金－农业银 行－中国太平洋人寿保 27 险－中国太平洋人寿股 1,393,728 1,393,728 0 无 票定增策略产品（保额分 红）委托投资 兴业全球基金－建设银 28 行－中国人寿－中国人 348,432 348,432 0 无 寿委托兴业全球基金中 证全指组合 合计 252,142,855 252,142,855 四、解除限售股份上市流通前后股份变动情况表 本次限售股份上市流通前 本次变动 本次限售股份上市流通后 股份类型 持股总数（股） 持股比例 增加 减少 持股总数（股） 持股比例 一、有限售条件股份 926,952,751 33.98% 252,142,855 674,809,896 24.74% 二、无限售条件股份 1,801,190,104 66.02% 252,142,855 2,053,332,959 75.26% 其中：流通A股 886,190,104 32.48% 252,142,855 1,138,332,959 41.73% 流通H股 915,000,000 33.54% 915,000,000 33.54% 三、股份总数 2,728,142,855 100.00% 2,728,142,855 100.00% 五、保荐机构核查意见 公司保荐机构招商证券股份有限公司认为，本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定；本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发行并上市时所做出的承诺的行为。 保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请表； 2、股份结构表和限售股份明细表； 3、保荐机构的核查意见； 特此公告。 比亚迪股份有限公司董事会 2017年07月20日