软控股份有限公司独立董事 关于公司控股股东及其他关联方占用资金、 公司对外担保的专项说明和独立意见 根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》对上市公司的规定和要求，作为软控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司报告期内对公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况进行认真的检查和落实后，发表如下专项说明及独立意见： 1、截至2017年6月30日，不存在控股股东及其他关联方违规占用资金情况， 也不存在与证监发[2003]56号文规定相违背的情形。 2、截至2017年6月30日，公司对外担保余额为35,413.67万元，占公司2017年半年度合并报表净资产的7.74%；其中公司与子公司之间的担保余额为22,592.04万元，占公司2017年半年度合并报表净资产的4.94%；其中对外担保余额（不包含合并报表范围内的子公司提供的担保）12,821.63万元，占公司2017年半年度合并报表净资产的2.80%。具体情况如下： 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度相 实际发生日期 实际担保 是否履 是否为关 担保对象名称 关公告披露 担保额度 （协议签署日） 金额 担保类型 担保期 行完毕 联方担保 日期 山东宏宇橡胶有 2013年03 120,0002013年05月02 1,046连带责任 3年否 否 限公司 月29日 日 保证 山东万鑫轮胎有 2014年03 120,0002014年07月14 1,193连带责任 4年否 否 限公司 月21日 日 保证 寿光福麦斯轮胎 2014年03 120,0002014年07月14 0连带责任 3年是 否 有限公司 月21日 日 保证 江苏华安橡胶科 2015年04 100,0002015年10月21 457.4连带责任 2年否 否 技有限公司 月11日 日 保证 五莲县森龙橡胶 2015年04 100,0002015年11月16 779.3连带责任 3年否 否 有限公司 月11日 日 保证 山东元丰橡胶科 2015年04 100,0002016年01月05 811.13连带责任 3年否 否 技有限公司 月11日 日 保证 山东龙跃橡胶有 2016年04 100,0002016年05月11 1,193连带责任 3年否 否 限公司 月22日 日 保证 山东凯旋橡胶有 2016年04 100,0002016年05月16 连带责任 3年否 否 1,975.9保证 限公司 月22日 日 青岛格锐达橡胶 2016年04 100,0002016年09月30 连带责任 3年否 否 1,489.08保证 有限公司 月22日 日 山东元丰橡胶科 2017年01 2016年12月15 连带责任 3年否 否 20,000 1,812.92保证 技有限公司 月21日 日 山东元丰橡胶科 2017年01 2017年01月18 连带责任 3年否 否 20,000 2,063.9保证 技有限公司 月21日 日 报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实 120,000际发生额合计（A2） 3,876.82 合计（A1） 报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担 120,000保余额合计（A4） 12,821.63 度合计（A3） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保 是否履 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署日） 金额 担保类型 担保期 行完毕 联方担保 披露日期 软控股份有限公 2016年03 600,0002016年03月09 6,500抵押 10年否 否 司 月10日 日 软控欧洲研发和 2016年05 2016年07月08 连带责任 技术中心有限责月14日 755,853.2日 50.2保证 6个月是 否 任公司 软控欧洲研发和 2016年05 2016年07月08 连带责任 技术中心有限责月14日 755,853.2日 133.86保证 8个月是 否 任公司 青岛软控机电工 2016年05 2016年07月18 连带责任 6个月是 否 755,853.2 1,400保证 程有限公司 月14日 日 青岛软控机电工 2016年05 2016年07月19 连带责任 6个月是 否 755,853.2 1,400保证 程有限公司 月14日 日 软控欧洲研发和 2016年05 2016年08月16 连带责任 技术中心有限责月14日 755,853.2日 2,192.04保证 36个月否 否 任公司 青岛软控机电工 2016年05 755,853.22016年08月17 连带责任 6个月是 否 1,400保证 程有限公司 月14日 日 青岛软控机电工 2016年05 2016年09月21 连带责任 6个月是 否 755,853.2 2,800保证 程有限公司 月14日 日 青岛软控机电工 2016年05 2016年09月21 连带责任 6个月是 否 755,853.2 2,800保证 程有限公司 月14日 日 软控股份有限公 2016年05 2016年09月27 连带责任 12个月否 否 755,853.2 10,000保证 司 月14日 日 青岛软控机电工 2016年05 2016年10月18 连带责任 6个月是 否 755,853.2 2,310保证 程有限公司 月14日 日 青岛科捷物流科 2016年05 755,853.22016年10月27 连带责任 6个月是 否 600保证 捷有限公司 月14日 日 青岛科捷物流科 2016年05 755,853.22016年11月21 连带责任 6个月是 否 600保证 捷有限公司 月14日 日 青岛软控机电工 2016年05 2017年01月12 连带责任 6个月否 否 755,853.2 2,100保证 程有限公司 月14日 日 青岛科捷物流科 2016年05 2017年01月12 连带责任 6个月否 否 755,853.2 600保证 捷有限公司 月14日 日 青岛科捷物流科 2016年05 2017年02月22 连带责任 6个月否 否 755,853.2 600保证 捷有限公司 月14日 日 青岛科捷物流科 2016年05 755,853.22017年03月27 连带责任 6个月否 否 600保证 捷有限公司 月14日 日 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担 度合计（B1） 755,853.2保实际发生额合计 3,900 （B2） 报告期末已审批的对子公司担 755,853.2报告期末对子公司实 22,592.04 保额度合计（B3） 际担保余额合计（B4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发 （A1+B1+C1） 875,853.2生额合计 7,776.82 （A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 875,853.2报告期末实际担保余 35,413.67 计（A3+B3+C3） 额合计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 7.74% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 26,468.86 务担保余额（E） 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 26,468.86 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 3、公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。 4、公司建立了完善的对外担保风险控制制度，能够充分揭示对外担保存在的风险，能够严格按照《股票上市规则》等法律法规、《公司章程》的有关规定，履行对外担保的审批程序和信息披露义务。 5、未有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。 独立董事：许春华、张艳霞、张静 2017年8月21日