公告编号： 2017-021 1 证券代码： 837556 证券简称： 开元模具 主办券商： 安信证券 烟台开元模具股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》及《挂牌公司股票 发行常见问题解答（三） ――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂 牌公司融资》 等有关法规的要求， 公司对 2017 年半年度募集资金使用情况进行 了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、公司股票发行募集资金的基本情况 2016 年 9 月 28 日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了《烟台开元模 具股份有限公司 2016 年第一次股票发行方案》，该方案于 2016 年 10 月 13 日 经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过。发行股票 200 万股，每股价格为 人民币 2.50 元，募集资金总额 5,000,000.00 元。公司于 2016 年 10 月 19 日至 2016 年 10 月 21 日收到认购人缴存的股份认购款 5,000,000.00 元，缴存银行为招商银 行烟台开发区支行，账号为 5359 0244 1310 601。 2016 年 10 月 31 日，募集资金 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“瑞华验字[2016]第 01680026 号”《验资报告》确认到账。 2016 年 12 月 5 日，公司收到《关于烟台开元模具股份有限公司股票发行股 份登记的函》（股转系统函[2016]9005 号），公司在取得股份登记函之前，未使用 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公告编号： 2017-021 2 本次股票发行募集的资金。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，维护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《挂牌公 司股票发行常见问题解答（三） ――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特 殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规和文件要求，结合公司实际情况，公司 已制订《 烟台开元模具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）， 对募集资金的专户存储、使用、变更、管理监督等做出明确规定。 公司共发生一次发行股票募集资金的行为，募集资金存储于招商银行烟台 开发区支行，账号为 5359 0244 1310 601。截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金的 存储情况如下： 股票发行 账户名称 开户银行 账号 2017.6.30 余额 （元） 2016 年第一次 发行 烟台开元模具股份 有限公司 招商银行烟台 开发区支行 5359 0244 1310 601 4,171,807.76 三、募集资金的实际使用情况 截至 2017 年 6 月 30 日，公司共发生一次发行股票募集资金的行为，共计 募集资金 5,000,000.00 元。 经核查，根据公司第一届董事会第五次会议及 2016 年第一次临时股东大会 审议通过的《烟台开元模具股份有限公司股票发行方案》及 2016 年 12 月 21 日 在股转系统指定信息披露平台公告的《股票发行情况报告书》，本次股票发行募 集资金的用途为：（ 1）购买 800T 机械压机；（ 2）压机安装土建；（ 3）经营性日 公告编号： 2017-021 3 常费用。 （ 1） 实际使用支出情况 截止 2017 年 6 月 30 日，该次募集资金实际使用情况： （ 2） 募集资金余额 截止 2017 年 6 月 30 日，上述募集资金已累计使用 862,865.00 元，募集资 金余额 4,171,807.76 元（含利息收入）。 四、变更募集资金用途的情况 公司不存在变更募集资金用途的情况。 五、募集资金是否提前使用 本公司不存在募集资金提前使用的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业 股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细 则（试行）》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 同时本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 费用项目 时间 金额（单位：元） 机械压力机预付款 2017.05 862,500.00 付手续费 2017.05 365.00 合计 862,865.00 公告编号： 2017-021 4 烟台开元模具股份有限公司 董事会 2017 年 8 月 22 日