证券简称：启奥科技 证券代码：831287 主办券商：德邦证券 唐山启奥科技股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 唐山启奥科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及相关法律法规的要求，安排有关部门专人对截至2017年06月30日募集资金存放和使用情况进行自查，并编制了《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、2016年定向发行募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到帐时间 公司于2016年6月15日召开的第一届董事会第二十一会议审议通过《股票发行方案》，该方案中确定公司发行股票不超过800万股，每股价格为人民币15.00元，融资额不超过人民币12,000.00万元，且该方案于2016年7月1日召开的公司2016年第二次临时股东大会上审议通过。由于全国中小企业股份转让系统8月2日出台募集资金管理办法，公司于2016年8月17日召开的第一届董事会第二十二会议审议通过《股票发行方案》，该方案中确定公司发行股票不超过800万股，每股价格为人民币15.00元，融资额不超过人民币12,000.00万元，且该方案于2016年9月3日召开的公司2016年第三次临时股东大会上审议通过。2016年8月19日发布募集资金管理制度，在上海浦东发展银行唐山分行设立募集资金专户进行管理。公司于2016年8月19日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告，根据立信中联会计事务所（特殊普通合伙）出具的立信中联验字（2016）D-0058号验资报告显示，公司收到本次股票发行所募集的资金总额为人民币6,399.00万元。 募集资金已于2016年8月12日全部存入公司验资专户，开户行：中国农业银行唐山高新技术开发区支行，户名：唐山启奥科技股份有限公司，账号：753201040021183，初始存放金额为人民币6,399.00万元，后将6,399.00万募集资金专款转入上海浦东发展银行唐山分行设立募集资金专户（账号为16010154740007402）进行管理。 公司于2016年11月4日取得《股票发行股份登记函》，未提前使用募集资金。 （二）本次募集资金使用情况 根据公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《股票发行方案》，募集资金用途为：偿还银行贷款、补充流动资金。 截至2017年06月30日，本公司累计使用募集资金6,399.00万元，其中各项目使用情况及金额如下： 序号 项目 金额(元) 一 实际募集资金总额 63,990,000.00 二 募集资金使用 63,990,000.00 1 偿还中信银行贷款 20,000,000.00 2 补充公司流动资金 43,990,000.00 补充流动资金-血液信息化研发支出 8,195,198.49 补充流动资金-购买材料 35,794,801.51 三 募集资金剩余金额 0.00 二、募集资金的存放和管理情况 （二）2016年公司募集资金的存放和管理情况 2016年度第一次定向发行，募集资金设立募集资金专项账户，并将与主办券商及上海浦东发展银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。随着公司《募集资金管理制度》的发布，公司严格按资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。 本次募集资金认购时投资者已将资金转入公司自有账户，后续随着募集资金专项账户设立完成，资金将统一划转至募集资金专项账户中进行监管。 五、变更募投项目的资金使用情况 报告期内，本公司募集资金发生变更募集资金使用的情况，并于2016年12月15日在全国中小企业股份转让系统发出2016-064号关于变更募集资金使用用途的公告，变更原因为由于公司上海浦东发展银行股份有限公司唐山分行 2,000.00 万元固定资产贷款没有到期不能提前偿还，因此拟将此次募集资金中的偿还上海浦东发展银行股份有限公司唐山分行 2,000.00 万元银行贷款变更为用于补充流动资金, 上海浦东发展银行股份有限公司唐山分行 2, 000.00 万元固 定资产贷款到期后用自有资金偿还。已经第一届董事会第二十四次会议及2016 年第五次临时股东大会审议通过，并发布公告。截至2017年06月30日，本次定向发行募集资金已使用6,399.00万元，剩余0万元。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 截至2017年06月30日，公司严格按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及相关法律法规的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用与存放情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。 特此公告。 唐山启奥科技股份有限公司 董事会 2017年8月22日