公告编号：2017-051 证券代码：837522 证券简称：能信科技 主办券商：东吴证券 四川能信科技股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 四川能信科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《挂牌公司股票发行常见问题解答 （三）》）的有关规定，对募集资金的使用情况进行了核查并编制了本报告。 一、募集资金基本情况 1、公司2016年第1次股票发行经2016年9月14日公司第一届 董事会第六次会议、2016年10月8日公司2016年第二次临时股东 大会审议，向20名投资者共计发行5,710,000股，每股发行价格1.5 元，共计募集资金人民币8,565,000元。上述募集资金已由认购对象 按照认购公告和认购合同的约定，存入公司名下成都银行芳草支行账户（账号：1001300000553640），并经由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了《验资报告》（勤信验字〔2016〕第1149号）。二、募集资金的管理与存放情况 公告编号：2017-051 公司已按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，建立并披露了《募集资金管理制度》，同时对本次募集资金设立了募集资金专项账户，并已与主办券商及开户银行签订《募集资金三方监管协议》。公司在募集资金的存储、使用、监管和责任追究等各方面严格遵守《募集资金管理制度》和有关法律法规的相关规定，严格按审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金管理严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。 本次募集资金不存在公司控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在取得本次股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集资金的情形切实保护公司和股东的合法权益。 三、募集资金的实际使用情况 1、公司2016年第1次股票发行共募集资金人民币8,565,000元， 根据股票发行方案的规定，该募集资金的具体用途为：补充公司流动资金和投资研发新产品，优化公司财务结构、提高公司盈利水平和抗风险能力。 截至 2017年 6月 30 日，公司累计已使用募集资金人民币 2,964,528.32元，均用于补充公司流动资金，未发生变更募集资金用 途的情形。具体使用情况如下表所示： 项目 金 额（元） 一、募集资金总额 8,565,000 加利息收入 20,205.36 公告编号：2017-051 二、可使用募集资金金额 8,585,205.36 三、已使用募集资金总额 2,964,528.32 具体用途： 支付供应商采购款 1,940,791.00 支付职工薪酬 786,238.44 服务费 72,200.00 办公费用 58,497.50 差旅费 106801.38 四、剩余募集资金总额 5,620,677.04 四、结论性意见 公司董事会认为，截至2017年6月30日，四川能信科技股份有限公司募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答――定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）――连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在违规存放与使用募集资金的情况。 四川能信科技股份有限公司 董事会 2017年8月22日