国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2017 年 半 年 度 报 告 （ 国元证券 000728） 二�一七年八月 2017 年半年度报告 1 第一节 重要提示、 目录和释义 公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 没有董事、 监事、 高级管 理人员声明对本报告内容的真实性、 准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司计划不派发现金红利， 不送红股， 不以公积金转增股本。 本公司 2017 年半年度财务会计报告未经会计师事务所审计。 公司董事长蔡咏先生、 总裁俞仕新先生、 总会计师高民和先生及财务会计 部总经理司开铭先生声明： 保证本半年度报告中财务报告的真实、 准确、 完整。 本报告中所涉及的未来计划、 发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 公司经营活动面临的具体风险有合规与政策风险、 市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操作与管理风险、 信息技术风险、 创新与行业竞争风险等， 公司 在本报告“ 第四节经营情况讨论与分析” 中具体分析了公司可能面对的风险以 及公司根据实际情况已经或将要采取的措施， 敬请投资者查阅。 2017 年半年度报告 2 目录 第一节 重要提示、 目录和释义.................................................................................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标.............................................................................. 4 第三节 公司业务概要.................................................................................................. 9 第四节 经营情况讨论与分析.................................................................................... 11 第五节 重要事项.........................................................................................................35 第六节 股份变动及股东情况.................................................................................... 49 第七节 优先股相关情况............................................................................................ 53 第八节 董事、 监事、 高级管理人员情况................................................................54 第九节 公司债相关情况............................................................................................ 55 第十节 财务报告.........................................................................................................65 第十一节 备查文件目录.......................................................................................... 198 2017 年半年度报告 ……