证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2017-049 国元证券股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会 第九次会议通知于2017年8月11日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2017年8月21日在浙江省绍兴市以现场会议方式召开，会议应到董事11名， 实到董事11名。本次董事会由董事长蔡咏先生主持，本公司监事和部分高管列 席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式通过了如下议案： 1、审议通过《2017年上半年总裁工作报告》。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 2、审议通过《2017年半年度报告及其摘要》。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 3、审议通过《2017年中期合规报告》。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 4、审议通过《2017年半年度风险控制指标报告》。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 三、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。 2、深交所要求的其他文件。 《国元证券股份有限公司2017年半年度报告》、《国元证券股份有限公司2017 年半年度风险控制指标报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2017年半年度报告摘要》详见2017年8月23日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2016年8月23日