证券代码：831059 证券简称：霍斯通 主办券商：广发证券 广州霍斯通电气股份有限公司 2017半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，广州霍斯通电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2017半年度股票发行募集资金使用情况进行专项核查，并编制了《广州霍斯通电气股份有限公司2017半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 公司挂牌以来共完成1次股票发行，2017年6月公司完成股票发行，募集资金204.6万元，募集资金情况如下： 公司分别于2017年1月16日和2017年2月6日召开的第二届董事会第六次会议和2017年第三次临时股东大会审议通过了关于《广州霍斯通电气股份有限公司股票发行方案》的议案，根据该方案，公司发行股份数量不超过124万股，每股价格为人民币1.65元，预计发行募集资金总额不超过204.6万元。截至2017年3月10日，本次实际募集新增股份数量为124万股，募集资金204.6万元全部出资到位。2017年4月5日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为中兴华验字（2017）410004号的《验资报告》，对上述股票发行进行了验证。 2017年5月31日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具编号为股转系统函【2017】2924号《关于广州霍斯通电气股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，于2017年1月16日召开的公司第二届董事会第六次会议审议通过，同时在全国股转系统网站平台披露，并经2017年第三次临时股东大会审议批准。 《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。 （二）募集专项账户专户管理说明 2017年1月16日，公司第二届董事会第六次会议审议通过《设立募集资金专项账户及签订 》的议案。公司与主办券商广发证券股份有限公司及广州银行股份有限公司纸行支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管协议之补充协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按已有的募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。 公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。 截至2017年6月30日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下： 单位：人民币元 开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注 广州霍斯通电气 广州银行股份有 80025443580 2,047,803.45 募集资 股份有限公司 限公司纸行支行 7081 金专户 合计 2,047,803.45 注：以上账户余额包括银行存款利息收入。 三、本年度募集资金的实际使用及结余情况 公司于2017年2月发行股票募集资金人民币2,046,000.00元，根据股票发行方案的约定，该募集资金2,046,000.00元主要用于补充公司流动资金、用于支付公司日常经营所需资金或供应商货款。截至 2017年6月30日，公司累计使用本次募集资金0元，其中本年度使用募集资金0元，募集资金余额为人民币2,047,803.45元，具体情况如下： 单位：人民币元 项目 金额 一、募集资金总额 2,046,000.00 二、变更用途的募集资金总额 0 三、使用募集资金总额 0 四、利息收入总额 1,803.45 五、募集资金结余金额 2,047,803.45 四、变更募集资金使用用途的资金使用情况 公司不存在变更募集资金使用用途的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露未发现存在违规情形。 广州霍斯通电气股份有限公司 董事会 2017年8月23日