证券代码：835621 证券简称：丰源环保 主办券商：广发证券 河北丰源环保科技股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》要求，河北丰源环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会安排专人对公司募集资金管理及使用情况进行专项核查，并出具《河北丰源环保科技股份有限公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 自2017年1月1日至2017年6月30日，公司只完成了一次股 票发行，成功募集资金17,440,000元。具体情况如下： 公司于2017年2月21日召开2017年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于公司股票发行的议案》，在该方案中确定公司发行股票 4,360,000股。发行价格为每股 4 元人民币,募集资金总额17,440,000元。公司于2017年2月21日在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告，上述资金于2017年3月2日全部到位，已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具《验资报告》（中汇会验[2017]0473号）。本次股票发行于2017年5月2日取得股转系统出具的《河北丰源环保科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]2536号）。截至2017年6月8日，本次股票发行所有募集资金17,440,000元，已全部使用完毕。 二、募集资金存放和管理情况 公司根据《关于发布 的通知》（股转系统公告【2016】63 号）的相关规定设立募集资金三方监管专项账户，将此次股票发行的募集资金存入专项账户，并与主办券商及商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，账号具体如下：开户银行：中国银行沧州市开元大道支行 银行账号：10269210923 2017年2月6日，公司制订的《募集资金管理制度》经公司第 一届董事会第十六次会议审议通过，并于2017年2月6日披露于股 转系统指定信息披露平台，且该制度已于2017年2月21日经公司 2017年第一次临时股东大会审议通过。 公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金最终投向按照《股票发行方案》规定的用途使用，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移股票发行募集资金的情形。 三、募集资金的实际使用情况 1、根据公司2017年2月6日刊载于股转系统指定信息披露平台 的《股票发行方案》，公告编号：2017-010，本次股票发行募集资金主要用于偿还银行借款、支付融资租赁本息。 2、2017年1月1日至2017年6月30日，公司2017年半年度 股票发行募集资金实际使用情况如下： 项目 金额（元） 一、募集资金总额 17,440,000 二、募集资金实际使用金额 17,440,000 其中： - 偿还银行借款 16,246,200 支付融资租赁本息 1,193,800 三、余额 0 四、公司以自有资金预先投入和募集资金置换情况 公司在未取得股份登记函时，前期以自有资金17,440,000元预 先偿还已到期的银行借款和融资租赁本息，公司在取得股份登记函及募集资金符合可用条件后，以募集资金置换预先投入的自有资金，并于2017年7月17日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关于确认以募集资金置换用于支付银行借款和融资租赁本息的自筹资金的议案》，确认以募集资金置换用于支付银行借款和融资租赁本息的自有资金。 截至2017年6月8日，公司已完成使用全部募集资金17,440,000 元置换公司以自有资金预先偿还的银行借款和融资租赁本息共 17,440,000元。 五、变更募集资金使用情况 本公司不存在变更募集资金使用范围的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 本次募集资金已建立募集资金专项账户，已与主办券商及商业银行签订《募集资金三方监管协议》。公司严格实施募集资金管理制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用，不存在损害股东利益的情形。 除上述情况外，公司募集资金认缴相关信息均及时、真实、准确、完整地在股转系统信息披露平台披露。 公司募集资金的使用与股东大会通过的《股票发行方案》相符，不存在变更募集资金使用用途的情况，无需进行披露。 公司已根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及时披露《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 七、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见 公司募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答―定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况。 河北丰源环保科技股份有限公司 董事会 2017年8月23日