国金证券股份有限公司 关于成都华气厚普机电设备股份有限公司 2017年1-6月持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：厚普股份 保荐代表人姓名：唐宏 联系电话：028-86690159 保荐代表人姓名：杜晓希 联系电话：028-86690159 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 - 是；及时审阅公司公开披露文件，包括： （1）是否及时审阅公司信息披露文件 定期报告、三会公告文件及其他公告文 件 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 - （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是；公司已建立较为完整的内控制度 控制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 - （1）查询公司募集资金专户次数 每月收集一次募集资金专用账户对账单 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 - （1）列席公司股东大会次数 1 （2）列席公司董事会次数 4 （3）列席公司监事会次数 3 5.现场检查情况 - 0次（拟在2017年下半年对公司进行现 （1）现场检查次数 场检查） （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 - （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 - 6.发表独立意见情况 - （1）发表独立意见次数 4 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） - （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 - （3）报告事项的进展或者整改情况 - 8．关注职责的履行情况 - （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 - （3）关注事项的进展或者整改情况 - 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 - （1）培训次数 0 （2）培训日期 - （3）培训的主要内容 - 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 - 2.公司内部制度的建立和执行 无 - 3．“三会”运作 无 - 4.控股股东及实际控制人变动 无 - 5.募集资金存放及使用 无 - 6.关联交易 无 - 7.对外担保 无 - 8.收购、出售资产 无 - 9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 无 - 助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配 无 - 合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 无 - 面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．全体股东股份锁定及控股股东、持有 是 - 股份董监高关于减持价格的承诺 2．公司股价稳定预案 是 - 3．公司主要股东发行上市后的持股意向 是 - 及减持意向 4.公司及控股股东、实际控制人、董事、 监事、高管关于招股说明书真实、准确、 是 - 完整的承诺 5.公司填补被摊薄即期回报的措施和 是 - 承诺 6.公司控股股东、实际控制人出具的关 是 - 于社保、公积金的承诺函 7.公司及控股股东、实际控制人、董事、 是 - 监事、高管未能履行相关承诺的约束措施 8.公司控股股东、实际控制人避免同业 是 - 竞争的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 未变更 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 无 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都华气厚普机电设备股份有限公司2017年1-6月持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 唐宏 杜晓希 国金证券股份有限公司 二�一七年八月二十三日