股票简称：会稽山 股票代码：601579 编号：临2017―033 会稽山绍兴酒股份有限公司 关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等规定，结合公司《会稽山绍兴酒股份有限公司募集资金管理办法》，公司将2016年非公开发行项目2017年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕856号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票9,736万股，发行价为每股人民币 13.64元，共计募集资金 1,327,990,400.00元，坐扣承销费用23,000,000.00元后的募集资金为1,304,990,400.00元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2016年8月25日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师、会计师等其他发行费用 4,300,000.00 元后，公司本次募集资金净额为1,300,690,400.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕182号）。 本次非公开发行实际募集资金净额为1,304,990,400.00元，其中,年产10 万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项目计划使用募集资金65,262万元； 收购乌毡帽酒业有限公司100%股权和绍兴县唐宋酒业有限公司100%股权两个项 目计划使用募集资金48,160万元；其余募集资金16,647.04万元将用于补充流 动资金及偿还银行贷款。 (二) 募集资金使用和当前余额 截止2017年6月30日，公司累计已使用募集资金98,053.54元，使用情况 如下:一是收购乌毡帽酒业有限公司和绍兴县唐宋酒业有限公司 100%股权两个 项目实际使用募集资金48,160万元；二是年产10万千升黄酒后熟包装物流自动 化技术改造项目已累计使用募集资金 33,260.55 万元，其中 2016 年度已使用 27,988.51万元，2017年1-6月份使用5,272.04万元。三是公司已经使用募集 资金16,647.04 万元用于补充流动资金及偿还银行贷款。 截止2017年6月30日，公司募集资金专户余额共计为32,015.50万元 (包 括银行利息)，具体情况如下：一是累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,008,825.03元，其中2017年1-6月份收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为140,529.66元；二是经公司三届二十五次董事会会议决议之授权，截至2017年6月30日，公司累计滚动使用暂时闲置募集资金106,000.00万元购买银行短期投资理财产品，2017年1-6月份公司取得理财收益3,210,712.31元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《会稽山绍兴酒股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于2016年8月22日、2016年9月12日分别与杭州银行绍兴科技支行、浙商银行杭州分行营业部、工行绍兴市分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2017年6月30日，公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 工行绍兴市分行营业部 1211012029200081396 30,155,088.73 合计 30,155,088.73 注：杭州银行绍兴科技支行已于2016年12月销户，浙商银行杭州分行营业 部已于2016年9月销户。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 募集资金投资项目情况：一是公司年产10万千升黄酒后熟包装物流自动化技 术改造项目已于2016年投入工程建设，该项目拟投入募集资金65,262万元，2017 年 1-6 月份投入募集资金 5,272.04 万元，截至本报告期已累计投入募集资金 33,260.55万元，目前公司正抓紧施工以加快项目进度。二是公司使用募集资金 40,000万元收购标的公司乌毡帽酒业有限公司100%股权及8,160万元收购绍兴 县唐宋酒业有限公司100%股权的标的项目已于2016年实施完毕。 （二）募投项目先期投入及置换情况。 截至2016年9月8日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额 为26,447.66万元，本公司已于2016年9月用募集资金置换了预先投入的自筹 资金。上述以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其于2016年9月9日出具鉴证报告（天健审〔2016〕7425号）。 2016年9月19日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使 用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金26,447.66万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司独立董事也就该事项发表了明确同意的意见。会议审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 2016年9月19日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使 用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，一致同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在不超过3.5亿元（含3.5亿元）的额度内（在上述额度内可滚动使用），对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。 2017 年上半年度，公司累计滚动购买中国工商银行保本型人民币理财产品 106,000.00万元，到期收回90,000.00万元，取得投资收益321.07万元，截止 2017年6月30日尚有29,000.00万元未到期。具体情况详见公司于2017年6 月24日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的进展公告》（编号：临2017-024） （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况。 公司不存在节余募集资金。 (八) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (九) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司于2016年9月使用募集资金26,447.66万元置换了已预先投入募集 资金投资项目的自筹资金，其中包含两笔股权转让保证金3,200万元，公司在支 付时又全额支付了48,160万元股权转让款，被收购方退回股权转让保证金时退 回至了公司的一般账户内，公司发现后已于2017年2月22日归还至了工商银行 的募集资金账户；本公司于2016年11月在支付股票发行费用时误将200万元发 行费用从年产10万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项目的募集资金账户 支付，公司发现后已于2017年2月22日归还至了工商银行的募集资金账户内。 附件：1. 募集资金使用情况对照表 会稽山绍兴酒股份有限公司 二�一七年八月二十四日 附件1 募集资金使用情况对照表 2017年（1-6月份） 编制单位：会稽山绍兴酒股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额（扣除发行费用后） 130,069.04 报告期内投入募集资金总额 21,919.08 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 98,067.59 变更用途的募集资金总额比例 是否已变更 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到 本年 是否 项目可行性 承诺投资 项目，含部分 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金额 投入金额与承诺 进度(%) 预定可使 度实 达到 是否发生 项目 变更（如有） 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 (2) 投入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 用状态日 现的 预计 重大变化 (1) (3)＝(2)-(1) 期 效益 效益 年产10万千升黄酒 尚未 尚未 后熟包装物流自动 否 65,262.00 65,262.00 65,262.00 5,272.04 33,260.55 32,001.45 50.96 尚未完工 完工 完工 否 化技术改造项目 收购乌毡帽酒业有 限公司100%股权项 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100 － －－ 否 目 收购绍兴县唐宋酒 业有限公司100%股 否 8,160.00 8,160.00 8,160.00 8,160.00 100 － －－ 否 权项目 补充流动资金及偿 否 16,647.04 16,647.04 16,647.04 16,647.04 16,647.04 100 － －－ 否 还银行贷款 股权转让款保证金 退回及股票发行费 用支付[注] 利息收入补充流动 资金 合计 － 130,069.04 130,069.04 130,069.04 21,919.08 98,067.59 32,001.45 － － － － 未达到计划进度原因（分具体项目） 募集资金实际募集时间晚于计划时间导致年产10万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项目未达计划进度。 项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 注：公司于2016年9月使用募集资金26,447.66万元置换了已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，其中包含两笔股权转让保证金3,200万元，公司 在支付时又全额支付了48,160万元股权转让款，被收购方退回股权转让保证金时退回至了公司的一般账户内，公司发现后已于2017年2月22日归还至 了工商银行的募集资金账户内。公司于2016年11月在支付股票发行费用时误将200万元发行费用从年产10万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项 目募集资金账户支付，公司发现后已于2017年2月22日归还至了工商银行的募集资金账户内。