北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 北京数字政通科技股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《 深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《 深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定， 北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“ 公司”或“ 本公司”） 董事会编制了截至 2017 年 6 月 30 日止募集资金半年度存放与实际使用情况的 专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 根据公司 2009 年 7 月 21 日召开的 2009 年第一次临时股东大会决议，并 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]403 号）核准，公司于 2010 年 4 月 14 日向社会公开发行人民币普通股票 14,000,000 股（发行价每股 54.00 元），并申请增加注册资本人民币 14,000,000.00 元，均由社会公众股股东投入， 出资方式为货币。中瑞岳华会计师事务所对本次实收资本变更情况出具了“中瑞 岳华验字[2010]第 093 号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至 2010 年 4 月 19 日止，本公司累计注册资本（股本）合计人民币 56,000,000.00 元（伍 仟陆佰万元整）。社会公众股股东以货币资金实际缴纳出资 756,000,000.00 元 （柒亿伍仟陆佰万元整）。在扣除全部承销及保荐等费用 44,520,000.00 元和其 他发行费用 8,927,000.00 元后，实际募集资金净额为 702,553,000.00 元，认缴 新增注册资本人民币 14,000,000.00 元，增加资本公积人民币 688,553,000.00 元。 根据中国证监会会计部 2010 年 6 月 23 日发布的关于“上市公司执行企业 会计准则监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经 公关费、上市酒会费等其他费用 4,420,000.00 元计入当期损益。调整后净募集 资金为人民币 706,973,000.00 元，超出原募集计划 556,973,000.00 元，其中增 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 4 加注册资本人民币 14,000,000.00 元，增加资本公积人民币金额 692,973,000.00 元。 2、募集资金使用情况及结余情况 截至 2017 年 6 月 30 日募集资金余额为 24,853,275.68 元。 2017 年 1-6 月 公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（元） 2017 年 6 月 30 日募集资金净额 24,853,275.68 加：权证行权募集资金 0.00 减：本年度超募资金投向 0.00 加:募集资金利息收入扣减手续费净额 687,006.47 尚未使用的募集资金余额 24,853,275.68 截至 2017 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户期末余 额一致。 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东及债权人的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规、规范性文件 及本公司章程的规定和要求,结合公司实际情况，制定了《北京数字政通科技股 份有限公司募集资金使用管理制度》。根据上述制度的的规定，公司对募集资金 实行专户存储。 公司于 2010 年 5 月与保荐机构招商证券股份有限公司和募集资金专户所在 银行北京银行股份有限公司四道口支行、招商银行股份有限公司大运村支行签定 了《募集资金三方监管协议》， 2011 年 5 月将原存放于北京银行四道口支行募集 资金余额全部存放于华夏银行西直门支行，并于 2011 年 5 月与保荐机构招商证 券股份有限公司和华夏银行股份有限公司西直门支行签定了《募集资金三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。 2012 年 5 月 29 日公司在中国民生银行股份 有限公司魏公村支行开户，存放募集资金 200,000,000.00 元，并于 2012 年 6 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 5 月 11 日与保荐机构招商证券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司魏公村 支行签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 2013 年 6 月 4 日将存放于华夏银行西直门支行全部募集资金转存至中国民生银行股份有 限公司魏公村支行。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 开户银行 银行帐号（或存单号） 账户类别 存储余额（元） 中国民生银行魏公村支行 0121014170019631 募集资金专户 22,702,741.43 小计 22,702,741.43 招商银行大运村支行 110906968610802 募集资金专户 2,150,370.34 110906968610603 募集资金专户 163.91 小计 2,150,534.25 募集资金账户余额合计 24,853,275.68 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、 募集资金投资项目的资金使用情况。 募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 2、 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方 式未发生变化。 3、 募集资金投资项目先期投入及置换情况。 本年度无募集资金项目先期投入及置换情况。 4、 节余募集资金使用情况。 节余资金经公司于 2013 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第八次会议审 议批准，已补充流动资金。 5、超募资金使用情况。 公司首次公开发行所募得超募资金为 566,973,000.00 元人民币。 2011 年 4 月 15 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用 超募资金建设基于 Ladybug3 的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目的议 案》，公司使用 4,627.72 万元超募资金建设基于 Ladybug3 的车载激光扫描系 统研制、集成和应用项目，在未来两年内生产 10 台基于 Ladybug3 的车载激光 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 6 扫描系统和 3 台便携式激光扫描系统。 2011 年 9 月 22 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于利用 部分超募资金投资设立武汉研发中心的议案》，公司拟使用 4,464.69 万元超募 资金在湖北省武汉市东湖高新区光谷金融港内投资设立武汉研发中心。 2012 年 4 月审议通过了使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，使 用 10,000 万元超募资金永久补充流动资金，有利于缓解流动资金的需求压力， 提升募集资金使用效率。公司已于 2012 年完成该次超募资金补充流动资金。 2012 年 11 月 9 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分 超募资金设立全资子公司的议案》。为了进一步充分利用公司的技术和市场优势， 提高超募资金的使用效率,及为了更好地开展公司各项业务和取得与之对应的业 务资质，公司使用超募资金投资 2,000 万元设立北京数字政通信息技术有限公 司，公司已完成子公司的工商登记工作。 2012 年 12 月 24 日， 2012 年第三次临时股东大会审议通过使用超募资金 10,440 万元收购汉王科技股份有限公司全资子公司北京汉王智通科技有限公司 90%的股权，此次收购是为了加强公司在智慧城市顶层设计领域的技术实力，并 在智能交通和平安城市领域内挖掘新的业务成长点，完善和增加公司的产品线， 提升专业技术服务能力。同时可以与公司现有数字化城市管理、创新社会管理等 业务有机结合，为公司已有的二百多家城市客户提供更多的产品和服务，在智慧 城市的蓝海市场提升公司的综合竞争实力，获得更大的市场价值，为股东奉献更 多的回报。公司已完成对其收购。 2015 年 5 月 28 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议审议通过《关 于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，使用超募资金人民币 10,000 万元永久性补充流动资金。公司已于 2015 年完成该次超募资金补充流动资金。 2015 年 8 月 18 日，公司召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关 于使用节余募集资金增资北京天健源达科技有限公司暨关联交易的议案》，北京 天健源达科技有限公司拟从外商独资企业变更为内资企业或中外合资企业，变更 完毕后，拟增资人民币 11,000 万元，由北京数字政通科技股份有限公司及其他 第三方以现金的方式进行认购，北京数字政通科技股份有限公司拟使用募集资金 认购其中 4,000 万元，已于 2017 年第三季度完成款项支付。 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 7 2015 年 12 月 2 日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于 使用节余超募资金支付国有股权竞拍并购款》，公司拟使用超募资金 18,000 万元 支付竞拍保定金迪地下管线探测工程有限公司和保定市金迪科技开发有限公司 各 40%股权产生的部分并购款。并购款已于 2016 年完成支付。 6、尚未使用的募集资金用途及去向。 尚未使用的超募资金均存放于公司募集资金专户中。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用及披露中不存在问题，相关信息已及时、真实、准确、完 整的披露。 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于 2017 年 8 月 24 日批准报出。 附表： 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 北京数字政通科技股份有限公司 2017 年 8 月 24 日 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 附表1．募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 75,600.00 本年度投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 75,714.87 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度（ %） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、 “新一代”数字 城管系统项目 否 5,000.00 3,980.59 3,980.59 100.00 2012 年 3 月 31 日 1,010.51 是 否 2、数字社区管理 与服务系统项目 否 3,500.00 2,828.01 2,828.01 100.00 2012 年 3 月 31 日 664.75 是 否 3、专业网格化系 统项目 否 3,000.00 2,228.74 2,228.74 100.00 2012 年 3 月 31 日 569.07 是 否 4、金土工程“一张 图”监管系统研发 项目 否 3,500.00 3,090.44 3,090.44 100.00 2012 年 3 月 31 日 315.68 是 否 5、补充流动资金 否 3,221.15 3,221.15 100.00 不适用 否 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 4 承诺投资项目小 计 15,000.00 15,348.93 15,348.93 2,560.01 超募资金投向 1、基于 Ladybug3 的车载激光扫描 系统研制、集成 和应用项目 否 4,627.72 4,627.72 4,398.44 95.05% 2014 年 6 月 30 日 563.19 是 否 2、武汉研发中心 项目 否 4,464.69 4,077.50 4,077.5 100. 00% 2013 年 12 月 31 日 不适用 否 3、补充流动资金 否 10,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00% 不适用 否 4、收购北京汉王 智通科技有限公 司 否 10,440.00 10,690.00 10,690.00 100.00% 2014 年 3 月 31 日 19.40 是 否 5、设立全资子公 司 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00% 2012 年 12 月 31 日 不适用 否 6、增资北京天健 源达科技有限公 司 否 4,000.00 4,000.00 12,000.00 30.00% 是 否 7、 支付国有股权 竞拍并购款 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 100.00% 1,888.47 是 否 超募资金投向小 计 63,532.41 63,782.41 60,365.94 2,471.05 合计 78,532.41 79,131.34 74,514.87 5,031.06 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 5 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 超募资金项目中：根据协议约定，增资北京天健源达科技有限公司的事项需要天健源达从外商独 资企业变更为内资企业，因变更手续涉及多个部门，流程较为繁琐，已于 2017 年 7 月完成剩余款 项支付。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、公司首次公开发行所募得超募资金为 566,973,000.00 元人民币。 2、 2011 年 4 月 15 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设基于 Ladybug3 的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目的议案》，公司使用 4,627.72 万元超募资金建 设基于 Ladybug3 的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目，在未来两年内生产 10 台基于 Ladybug3 的车载激光扫描系统和 3 台便携式激光扫描系统。 3、 2011 年 9 月 22 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于利用部分超募资金投资 设立武汉研发中心的议案》，公司拟使用 4,464.69 万元超募资金在湖北省武汉市东湖高新区光谷金 融港内投资设立武汉研发中心。 4、 2012 年 4 月审议通过了使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，使用 10,000 万元超募资 金永久补充流动资金，有利于缓解流动资金的需求压力，提升募集资金使用效率。公司已于 2012 年完成该次超募资金补充流动资金。 5、 2012 年 11 月 9 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资 子公司的议案》。为了进一步充分利用公司的技术和市场优势，提高超募资金的使用效率,及为了更 好地开展公司各项业务和取得与之对应的业务资质，公司使用超募资金投资 2,000 万元设立北京 数字政通信息技术有限公司，公司已完成子公司的工商登记工作。 6、 2012 年 12 月 24 日， 2012 年第三次临时股东大会审议通过使用超募资金 10,440 万元收购汉王科 技股份有限公司全资子公司北京汉王智通科技有限公司 90%的股权，此次收购是为了加强公司在 智慧城市顶层设计领域的技术实力，并在智能交通和平安城市领域内挖掘新的业务成长点，完善 和增加公司的产品线，提升专业技术服务能力。同时可以与公司现有数字化城市管理、创新社会 管理等业务有机结合，为公司已有的二百多家城市客户提供更多的产品和服务，在智慧城市的蓝 海市场提升公司的综合竞争实力，获得更大的市场价值，为股东奉献更多的回报。公司已完成对 其收购。 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 6 7、 2015 年 5 月 28 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金 永久性补充流动资金的议案》，使用超募资金人民币 10,000 万元永久性补充流动资金。公司已于 2015 年完成该次超募资金补充流动资金。 8、 2015 年 8 月 18 日，公司召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于使用节余募集资 金增资北京天健源达科技有限公司暨关联交易的议案》，北京天健源达科技有限公司拟从外商独资 企业变更为内资企业或中外合资企业，变更完毕后，拟增资人民币 11,000 万元，由北京数字政通 科技股份有限公司及其他第三方以现金的方式进行认购，北京数字政通科技股份有限公司拟使用 募集资金认购其中 4,000 万元，已于 2017 年第三季度完成款项支付。 9、 2015 年 12 月 2 日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用节余超募资金支 付国有股权竞拍并购款》，公司拟使用超募资金 18,000 万元支付竞拍保定金迪地下管线探测工程有 限公司和保定市金迪科技开发有限公司各 40%股权产生的部分并购款。并购款已于 2016 年完成支 付。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止 2012 年 12 月 31 日，公司四项承诺募投项目均已达到预定可使用状态。截止 2013 年 3 月 31 日，募集资金结余（含募集资金专户利息）共计 3,176.69 万元。出现结余的主要原因是募投项目建 设过程中，公司充分结合现有的设备配置与自身的技术优势和经验，对募投项目的研发和生产环 节进行优化，使得研发测试和生产设备的固定资产投入较计划投入大幅减少，减少了项目总开支。 同时，在项目建设过程中，公司坚持谨慎、节约的原则，对市场进行充分调研，在保证项目质量 的前提下，对部分设备进行集中采购，降低设备采购成本。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 7 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。 法定代表人： 吴强华 主管会计工作负责人： 殷小敏 会计机构负责人： 向华 北京数字政通科技股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 8 附表 2 变更募集资金投资项目情况表 2017 年半年度 编制单位：北京数字政通科技股份有限 公司 金额单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（ 1） 本年度实际投入 金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（ %） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合计 - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明【分具体募投 项目】 未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投 项目】 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明