股票代码：300015 股票简称：爱尔眼科 公告编号：2017-082 爱尔眼科医院集团股份有限公司 关于股票期权激励计划授予期权第六期可行权的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次行权可行权的股票期权数量为701.1523万份； 2、本次行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理完成后方可行权，届时将另行公告； 3、本次可行权股份若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划授予期权第六个行权期行权条件已满足，经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，公司股票期权激励计划授予期权的162名激励对象在第六个行权期可行权期权数量共计701.1523万份，具体情况如下所示： 一、股票期权激励计划简述 1、2010年10月31日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《爱 尔眼科医院集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》。 上述会议之后，公司将有关激励计划的申请材料上报中国证监会备案。 2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权激励计划（草案）》进行了适应性修订， 2011年4月25日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《爱尔眼科医院集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称《股票期权激励计划》），该修订稿已报中国证监会审核无异议。 3、2011年5月6日，公司召开2010年度股东大会，审议通过了《股票期 权激励计划》、《关于将持股 5%以上股东李力、郭宏伟作为公司股票期权激励对 象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》、《公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》等议案。 4、2011年5月6日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司 股权激励计划所涉股票期权授予的议案》和《关于对 涉及的行权价格进行调整的议案》，同意授予198名激励对象900万份股票期权，确定公司股权激励计划所涉股票期权的授予日为2011年5月6日，并依据《股票期权激励计划》所列调整方法将股票期权的行权价格由41.58元调整为41.43元。 5、2011年5月30日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划人员调整的议案》，同意取消刘辅蓉、王平西、李光辉、杨雪梅等4人的激励对象资格并取消授予其股票期权，并将《股票期权激励计划》涉及的激励对象由198人调整为194人，股票期权数量由900万股调整为890.8万股。 6、2011年8月23日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于对 涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案》，确定将股票期权数量由890.8万股调整为1,425.28万股，行权价格由41.43元调整为25.89元。 7、2012年7月25日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于对 涉及期权的行权价格进行调整的议案》，确定将股票期权的行权价格由25.89元调整为25.74元。 8、2013年6月28日，公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于对 涉及期权的行权价格进行调整的议案》，确定将股票期权的行权价格由25.74元调整为25.64元。 9、2014年2月26日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于注销部分已授予股票期权的议案》，同意公司合计注销已授予的股票期权346.4576万份，公司已授予的股票期权数量由1,425.28万份调整为1,078.8224万份，激励对象由194人调整为175人。 10、2014年3月17日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予期权第二期可行权的议案》，董事会认为《股票期权激励计划》第二个行权期的行权条件已满足，同意股票期权激励计划的175名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式进行行权，可行权股票期权总数为215.7655万份。 11、2014年5月9日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于注 销部分已授予股票期权的议案》，同意公司合计注销已授予的股票期权2.7622万 份，本次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为861.3571万份，激励对象由175人调整为174人。 12、2014年5月16日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于 对 涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案》，确定将公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量由 861.3571万份调整为1,289.9709万份，行权价格由25.64元调整为17.021元。 13、2014年5月23日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于 公司股票期权激励计划授予期权第三期可行权的议案》，董事会认为《股票期权激励计划》第三个行权期的行权条件已满足，同意股票期权激励计划的174名激励对象在第三个行权期内以自主行权方式进行行权，可行权股票期权总数为322.4949万份。 14、2015年5月6日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于 注销部分已授予股票期权的议案》，同意公司注销已授予的股票期权20.0507万 份，本次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为950.1666万份，激励对象由174人调整为168人。 15、2015年6月8日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于 对 涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案》，确定将公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量由 950.1666万份调整为1,425.0573万份，行权价格由17.021元调整为11.249元。 16、2015年6月15日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关 于公司股票期权激励计划授予期权第四期可行权的议案》，董事会认为《股票期权激励计划》第四个行权期的行权条件已满足，同意股票期权激励计划的168名激励对象在第四个行权期内以自主行权方式进行行权，可行权股票期权总数为 475.0191万份。 17、2016年5月6日，公司第三届董事会第四十五次会议审议通过了《关于 注销部分已授予股票期权的议案》，同意公司注销已授予的股票期权2.3862万份， 本次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 950.0382万份，激励对象为168人。 18、2016年7月11日，公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关 于对 涉及的期权行权价格进行调整的议案》，确定将公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权行权价格由11.249元调整为10.955元。 19、2016年7月15日，公司第三届董事会第五十次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予期权第五期可行权的议案》，董事会认为《股票期权激励计划》第五个行权期的行权条件已满足，同意股票期权激励计划的168名激励对象在第五个行权期内以自主行权方式进行行权，可行权股票期权总数为475.0191万份。 20、2017年5月8日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于注销 部分已授予股票期权的议案》，同意公司注销已授予的股票期权9.9704万份，本 次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 4,674,349份，激励对象为162人。 21、2017年5月19日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于 对公司股票期权激励计划涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案》，同意将公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量由 467.4349 万份调整为701.1523万份，行权价格由10.955元调整为7.183元。 22、2017年8月2日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于公 司股票期权激励计划授予期权第六期可行权的议案》，董事会认为《股票期权激励计划》第六个行权期的行权条件已满足，同意股票期权激励计划的162名激励对象在第六个行权期内以自主行权方式进行行权，可行权股票期权总数为701.1523万份。 二、董事会关于满足股票期权激励计划授予期权设定的第六期行权条件的说明 股票期权授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生上述情形，满足行权条件。 （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行 政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人 员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行 激励对象未发生上述情形，满足行权条 政处罚； 件。 （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理 人员情形； （4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。 3、根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象2016 激励对象绩效考核均达到考核标准，满 年度绩效考核合格。 足行权条件。 4、以2010年净利润为基数，2016年相对于2010年的净利 2016年公司净利润相比2010年增长 润增长率不低于140%；2016年的净资产收益率不低于10%。 363.36%，扣除非经常性损益后的净利 （注：净利润的指标以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常 润较2010年增长379.34%；2016年公司 性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所 扣除非经常性损益后的加权平均净资 有者的净利润；净资产收益率为以扣除非经常性损益后的净利润计算 产收益率为21.42%。上述指标高于股权 的加权平均净资产收益率。） 激励计划所设定的净利润和净资产收 益率指标，满足行权条件。 5、等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市 股票期权授予日前三个会计年度2008 公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日 至2010归属于上市公司股东的平均净 前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 利润为9,138.86万元，归属于上市公司 股东扣除非经常性损益后的平均净利 润为8,898.16万元。股票期权激励计划 等待期2011年度归属于上市公司股东 的净利润、归属于上市公司股东扣除非 经常性损益后的净利润分别为 17,113.47万元和17,312.27万元，均高 于授予日前三个会计年度的平均水平 且不为负，满足行权条件。 综上，董事会认为已满足股票期权激励计划设定的股票期权第六个行权期行权条件，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 三、股票期权行权股票来源、第六个行权期可行权激励对象、可行权股票期权数量及行权价格 1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行股票。 2、第六个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量 姓名 职务 本次可行权数量(份） 本次行权占目前总股本的 比例 李力 副董事长、总裁 862,502 0.057% 郭宏伟 董事 690,003 0.045% 韩忠 董事、副总裁 449,192 0.030% 万伟 副总裁 172,502 0.011% 李爱明 副总裁 172,501 0.011% 杨智宽 副总裁 86,249 0.006% 王丽华 副总裁 151,802 0.010% 刘多元 财务总监 155,250 0.010% 吴士君 董秘 43,125 0.003% 核心管理人员、核心技术（业务）人 员及董事会认为需要进行激励的相 4,228,397 0.278% 关人员合计153人 合计 7,011,523 0.461% 3、本次可行权股票期权的行权价格为 7.183 元。 4、本次股票期权行权期限：2017年5月6日至2018年5月5日止。 5、本次行权方式：自主行权模式。 6、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定 期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算； （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内； （3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日； （4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。 上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 7、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明参与激励计划的董事、高级管理人员买卖公司股份应遵守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和业务规则的规定。 姓名 职务 公告日前6个月买卖公司股票情况 李力 副董事长、总裁 1、李力2017年3月2日以大宗交易方式减持 郭宏伟 董事 2,912,500股。 2、郭宏伟2017年3月2日以大宗交易方式减持 韩忠 董事、副总裁 4,000,000股。2017年5月25日以大宗交易方式 减持1,110,000股。 万伟 副总裁 3、韩忠2017年7月20日以集中竞价方式减持 420,000股。 李爱明 副总裁 4、李爱明2017年5月16日以集中竞价方式减持 154,400股。 杨智宽 副总裁 5、刘多元2017年5月19日至2017年5月23日 以集中竞价方式减持202,000股。 王丽华 副总裁 6、吴士君2017年5月23日减持以集中竞价方式 减持21,500股。 刘多元 财务总监 7、万伟、杨智宽、王丽华在公告日前6个月未有 买卖公司股票的情况。 吴士君 董秘 四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励计划授予第六期期权行权完成后，公司股权分别仍具备上市条件。 五、独立董事对公司股票期权激励计划授予期权第六期行权的核实意见 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形。 2、经核查，本次可行权的 162 名激励对象已满足《股票期权激励计划》规 定的行权条件，其作为公司《股票期权激励计划》授予的股票期权第六期行权的激励对象主体资格合法、有效。 3、公司股票期权激励计划激励对象对股票期权的行权未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 4、公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。 5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。 6、公司董事会在审议该项议案时，7名董事中的3名关联董事已根据《公司 法》、《证券法》、《公司章程》和《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。 综上所述，我们同意 162 名激励对象在股票期权激励计划授予期权的第六个 行权期内行权。 六、监事会对股票期权激励计划授予期权第六期可行权激励对象名单的核实意见 监事会对公司股票期权激励计划授予股票期权第六个行权期可行权激励对象名单进行了认真核查，认为：公司股票期权激励计划授予股票期权第六个行权期可行权的 162 名激励对象的行权资格合法、有效，满足公司股票期权激励计划授予期权第六个行权期行权条件，同意上述 162 名激励对象以自主行权的方式进行行权。 七、董事会薪酬与考核委员会对公司股票期权激励计划授予期权第六期可行权事项的审核意见 经核实，公司股票期权激励计划授予期权的 162 名激励对象在第六个行权期 绩效考核达标，其作为公司股票期权激励计划授予期权第六个行权期激励对象的主体资格合法、有效。同时，公司的整体业绩亦符合《股票期权激励计划》规定的第六个行权期的行权条件。我们同意上述 162 名激励对象在第六个行权期以自主行权的方式进行行权。 八、律师意见 湖南启元律师事务所认为：本期可行权相关事宜已按照《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》及《股票期权激励计划》的有关规定取得现阶段必要的批准和授权；本期行权的具体方案符合相关法律、法规、规范性文件以及《股票期权激励计划》的有关规定；为实施本期行权，公司应按规定履行相关信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关登记手续。 九、行权专户资金的管理和使用计划 行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票期权可 行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。 十、不符合条件的股票期权处理方式 激励对象符合行权条件，必须在本计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。如公司业绩考核达不到条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。根据《股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权将被取消。 十一、第六期行权对公司当年财务状况的影响 第六个行权期可行权股票期权如全部行权，公司股本将增加 701.1523 万股， 同时将影响和摊薄2017年度公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。 十二、备查文件 1、第四届董事会第十六次会议决议； 2、第四届监事会第十一次会议决议； 3、独立董事发表的独立意见； 4、董事会薪酬与考核委员会审核意见； 5、法律意见书。 特此公告。 爱尔眼科医院集团股份有限公司董事会 二○一七年八月二十六日