飞天诚信科技股份有限公司 董事会关于募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，飞天诚信科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董 事会编制了截至2017年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位情况 根据中国证券监督管理委员会于2014年6月9日签发的证监许可[2014]578 号文《关于核准飞天诚信科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获 准向社会公开发行人民币普通股2,376万股，募集资金共计人民币66,293.13万 元。根据规定扣除发行费用 4,444.13 万元后，实际募集资金净额金额人民币 61,849.00万元，上述资金于2014年6月23日到位，瑞华会计师事务所（特殊 普通合伙）予以验证并出具了瑞华验字[2014]第 01460011 号《验资报告》。公 司对募集资金采取专户存储制度。 2、募集资金使用及结余情况 截至2017年6月30日，公司募集资金使用情况如下： 项目 金额 实际募集资金净额（元） 618,490,000.00 加：募集资金利息收入（元） 21,742,597.42 减：累计使用募集资金（元） 539,216,320.58 其中：本报告期使用募集资金（元） 114,461,784.65 其中：转流动资金 213,639.34 募集资金余额（元） 100,802,637.50 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益， 3 公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 和深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市公司规 范运作指引》等有关法律法规的规定，制订了《飞天诚信科技股份有限公司募集 资金使用管理制度》，同时结合公司经营需要，对募集资金实行专户存储制度。 公司于2014年7月24日分别与中信银行北京三元桥支行、中国民生银行总行 营业部、招商银行股份有限公司北京分行双榆树支行、中国工商银行股份有限公 司北京海淀支行营业部、上海浦东发展银行北京宣武支行、浙商银行北京分行、 中国民生银行北京成府路支行签署了《募集资金三方监管协议》。 2016年 12月 26 日，公司股东大会审议通过变更募集资金项目资金 19,897.50万元，用以购买北京宏思电子技术有限责任公司91.36%股权。2017 年6月13日，公司披露了《关于注销募集资金专户的公告》，将上述七个募集 资金专户余额合计213,639.34元转入公司自用资金账户，用于公司永久补充流 动资金，上述七个募集资金专项账户予以注销。截至2017年6月30日，公司 募集资金存储情况如下： 募集资金项目 开户银行 账户性质 资金余额（元） 宏思电子股权收购 中国民生银行总行营 活期账户 100,802,637.50 业部 合计 100,802,637.50 三、本报告期募集资金的实际使用情况 详见附件1：《募集资金使用情况对照表》 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 详见附件2：《募集资金变更项目情况》 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 飞天诚信科技股份有限公司 董事会 2017年8月26日 4 附件1：募集资金使用情况对照表 单位：万元 是否已变 募集资金 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 截止报告 项目可行 承诺投资项目和超募资金 更项目(含 承诺投资 调整后投 本报告期 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效 期末累计 是否达到 性是否发 投向 部分变更) 总额 资总额(1) 投入金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日 益 实现的效 预计效益 生重大变 期 益 化 承诺投资项目 USBKey安全产品的技术 2015年12 升级、新产品研发及产业否 9,236 9,236 9,329.92 101.02%月31日 1,707.49 32,725.32是 否 化项目 动态令牌认证系统的研发否 8,298 8,298 8,379.67 100.98%2015年12 61.95 12,996.04是 否 及产业化项目 月31日 通用Java卡平台及智能是 8,977 7,577 6.82 7,798.29 102.92%2016年07 -4.41 299.43否 否 卡的研发和产业化项目 月30日 高规格智能卡读写器研发否 2,756 2,756 2,778.74 100.83%2015年12 453.46 1,282.26是 否 及产业化项目 月31日 营销服务中心建设项目否 2,084 2,084 2,129.33 102.18%2015年12 不适用 否 月31日 身份认证云平台建设项目是 13,898 598 112.25 1,425.03 238.30%2016年07 60.55 91.28否 是 月30日 技术研发中心建设项目是 16,600 11,402.5 1,378.22 12,131.79 106.40%2016年07 否 否 月30日 宏思股权收购 否 19,897.5 9,948.87 9,948.87 50.00%2019年12 259.45 259.45是 否 月31日 承诺投资项目小计 -- 61,849 61,849 11,446.16 53,921.64 -- -- 2,538.49 47,653.78 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 61,849 61,849 11,446.16 53,921.64 -- -- 2,538.49 47,653.78 -- -- 1.通用Java卡平台及智能卡的研发和产业化项目计划投入8,977万元，经过两年多的建设，已经基本达到预期可使用目标，但是 销售情况未达到预期目标。2016年12月经第二届第二十三次董事会及2016年第二次临时股东大会审议通过，调整投资总额为 7,577万元，未来如有投资需求，可通过自有资金的投入，接续项目的推进和运转。 未达到计划进度或预计收 2.营销服务中心建设项目，不直接产生经济效益。 益的情况和原因（分具体 3.身份认证云平台建设项目计划投入13,898万元，原计划通过自建“私有云”来提供认证服务，但随着技术的发展，“私有云”可以 项目） 通过租赁“公共云”服务的方式实现，极大地降低了投入成本；该项目经过近两年的研发，系统功能已经得以实现，但是市场情况 不尽理想，项目上线后在国内的推广未能达到预期效果，2016年12月经第二届第二十三次董事会及2016年第二次临时股东大会 审议通过，调整投资总额为598万元。 4.技术研发中心建设项目计划投入16,600万元，经过两年多的建设，已经基本达到预期目标，2016年12月经第二届第二十三次 董事会及2016年第二次临时股东大会审议通过，调整投资总额为11,402.5 万元。 身份认证云平台建设项目计划投入13,898万元，原计划通过自建“私有云”来提供认证服务，但随着技术的发展，“私有云”可以通 项目可行性发生重大变化 过租赁“公共云”服务的方式实现，极大地降低了投入成本；该项目经过近两年的研发，系统功能已经得以实现，但是市场情况不 的情况说明 尽理想，项目上线后在国内的推广未能达到预期效果，2016年12月经第二届第二十三次董事会及2016年第二次临时股东大会审 议通过，调整投资总额为598万元。 超募资金的金额、用途及 不适用 使用进展情况 募集资金投资项目实施地 不适用 点变更情况 募集资金投资项目实施方 不适用 式调整情况 募集资金投资项目先期投 适用 入及置换情况 在募集资金到位前，本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入,投资金额计人民币82,724,577.41元。2014年8月24日， 公司第二届第五次董事会决议以募集资金转换前期投入的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充 不适用 流动资金情况 项目实施出现募集资金结 不适用 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户管理。 及去向 募集资金使用及披露中存 不适用 在的问题或其他情况 附件2：募集资金变更项目情况 单位：万元 对应的原承诺 变更后项目拟 本报告期实际 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定 本报告期实现 是否达到预计 变更后的项目 变更后的项目 项目 投入募集资金 投入金额 累计投入金额 进度(3)=(2)/(1) 可使用状态日 的效益 效益 可行性是否发 总额(1) (2) 期 生重大变化 宏思股权收购 身份认证云平 2019年12月31 259.45是 否 13,300 9,948.87 9,948.87 50.00%日 台建设项目 宏思股权收购 技术研发中心 5,197.5 2019年12月31 是 否 建设项目 日 通用 Java卡 宏思股权收购 平台及智能卡 1,400 2019年12月31 是 否 的研发和产业 日 化项目 合计 -- 19,897.5 9,948.87 9,948.87 -- -- 259.45 -- -- 2016年12月8日，公司第二届第二十三次董事会及第二届第十六次监事会审议通过《关于变更募集资金用途 的议案》和《对外投资购买股权的议案》，独立董事发表了明确同意意见，保荐机构国信证券股份有限公司出 具了专项审核意见，2016年12月26日公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更募集资金 用途的议案》和《对外投资购买股权》的议案，同意公司以募投项目“通用Java卡平台及智能卡的研发和产业 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具化项目”、“身份认证云平台建设项目”、“技术研发中心建设项目”中的19,897.50万元，用以购买北京宏思电子 体项目) 技术有限责任公司91.36%股权，上述项目如有不足部分将使用公司自有资金投入。决议文件详见公司于2016 年12月9日、2016年12月26日发布在指定信息披露网站巨潮资讯网的公告。1.身份认证云平台建设项目计 划投入13,898万元，原计划通过自建“私有云”来提供认证服务，但随着技术的发展，“私有云”可以通过租赁“公 共云”服务的方式实现，极大地降低了投入成本；该项目经过近两年的研发，系统功能已经得以实现，但是项 目上线后在国内的推广未能达到预期效果。2.技术研发中心建设项目，经过两年多的建设，已经基本达到预期 目标。3.通用Java卡平台及智能卡的研发和产业化项目计划，经过两年多的建设，已经基本达到预期可使用 目标，但是销售情况未达到预期目标。变更上述募集资金项目有助于提高募集资金使用效率，有利于公司的 长远发展，符合公司及全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 不适用 具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用