斯太尔动力股份有限公司 2017年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所主板上市公司规 范运作指引》及相关格式指引的规定，现将本公司2017年上半年度募集资金存放与 使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 2013年11月5日，经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北博盈投资股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可（2013）1409号）文核准，公司向特定投 资者非公开发行普通股314,465,300股新股，每股发行价为人民币4.77元，募集资金 总额为149,999.9481万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额143,165.455771万 元。中兴财光华会计师事务所有限责任公司（现更名为“中兴财光华会计师事务所 （特殊普通合伙）”）对本次非公开发行股票的资金到位情况进行了验证，并于2013 年11月27日出具了《湖北博盈投资股份有限公司验资报告》（中兴财光华审验字（2013） 第6002-1号）。 (二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1．以前年度已使用金额 截至2016年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目134,019.41万元，其 中2013年度使用51,355.64万元，2014年度使用67,173.72万元，2015年度使用 7,539.88万元，2016年度使用7,950.17万元，未使用的金额为9,371.38万元（其中 募集资金9,146.05万元，专户存储累计利息扣除手续费225.33万元）。 2．本年度使用金额及当前余额 2017年上半年度，本公司以募集资金直接投入募投项目5,943.40万元。截至2017 年6月30日，本公司募集资金累计直接投入募投项目139,962.81万元。尚未使用的金 额为3,341.54万元（其中募集资金3,202.65万元，专户存储累计利息扣除手续费 138.89万元）。 尚未使用的金额中： （1）“Steyr Motors增资扩产项目”：公司对全资子公司斯太尔动力（江苏） 投资有限公司增资25,740万元，然后由斯太尔动力（江苏）投资有限公司向奥地利 斯太尔动力有限公司增资2,860万欧元,增资差额部分存放在斯太尔动力（江苏）投 资有限公司专户。2016年10月10日，经2016年第二次临时股东大会表决通过，公司 将“Steyr Motors增资扩产项目”结余募集资金全部用于“常州生产基地一期一段 年产3万台柴油发动机建设项目”。截至2017年6月30日，“常州生产基地一期一段 年产3万台柴油发动机建设项目”资金已全部使用完毕，专户存储资金余额0.91万元 （为专户存储累计利息扣除手续费余额），原专户尚有1.56万元利息待转入（其中： 待从斯太尔动力（江苏）投资有限公司专户转入的利息0.36万元），详见公司2014-083 号公告和2016-072号公告。 （2）剩余部分尚未使用的募集资金的管理和存储情况见“二、募集资金的管理 情况”之“(二)募集资金专户存储情况”。 二、募集资金的管理情况 (一)募集资金的管理情况 根据公司《募集资金管理办法》并结合经营需要，本公司从2013年11月起对募 集资金实行专户存储，并与北京银行股份有限公司燕莎支行及新时代证券公司（现 更名为“新时代证券股份有限公司”，以下简称“新时代证券”）签订了《募集资 金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务,对募集资金的使用实施严格审批，以 保证专款专用。 报告期内，为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和 效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规 范运作指引》等有关法律法规，结合本公司实际情况，本公司修订了《募集资金管 理办法》。该办法于2015年11月25日经公司2015年第二次临时股东大会审议通过后 实施。 因业务发展需要，公司已在江苏常州建立柴油发动机生产基地，并将办公地址 迁至江苏常州，以推进柴油发动机国产化项目。为加强募集资金的管理，方便募集 资金投资项目的建设，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于变更公 司募集资金银行专户的议案》，同意将公司存放于北京银行燕莎支行的“公司技术 研发项目”和“Steyr Motors增资扩产项目”两个募集资金专户变更至农行常州武 进高新技术产业开发区科技支行募集资金专户。2015年12月7日，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法 规和规范性文件的规定，公司与保荐机构新时代证券、中国农业银行股份有限公司 常州武进支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，详见公司2015-113号公告。 2016年10月10日，公司2016年第二次临时股东大会表决通过了《关于变更部分 募集资金投资项目的议案》，同意将“Steyr Motors增资扩产项目”结余募集资金 全部用于“常州生产基地一期一段年产3万台柴油发动机建设项目”。根据《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和规范性文件的规定，公司全资子公司斯太尔动力（常州）发动机有限公司于 中国农业银行股份有限公司常州武进高新技术产业开发区科技支行开立资金专用账 户集中监管。详见公司2016-072号公告。 截至2017年6月30日，本公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，存放和使用募集资金。 (二)募集资金专户存储情况 截至2017年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下： 账户名称 用途 账户类别 存储余额 备注 北京银行燕莎支行营业部 补充流动资金 募集资金专户 已注销 01091275100120109026186 北京银行燕莎支行营业部 购买武汉梧桐硅谷 注（1） 01091275100120109025786 天堂投资有限公司 募集资金专户 已注销 100%股权项目 北京银行燕莎支行营业部 SteyrMotors增资扩 余额转至 01091275100120109025986 产项目 募集资金专户 10602001040029779 账户，已注销 北京银行燕莎支行营业部 余额转至 01091275100120109026032 公司技术研发项目 募集资金专户 10602001040029878 注（2） 账户，已注销 中国农业银行股份有限公司常州武进高 SteyrMotors增资扩 新技术产业开发区科技支行 产项目 募集资金专户 12,044.96 10602001040029779 账户名称 用途 账户类别 存储余额 备注 中国农业银行股份有限公司常州武进高 新技术产业开发区科技支行 公司技术研发项目 募集资金专户 33,390,693.76 10602001040029878 中国农业银行股份有限公司常州武进高 常州生产基地一期 新技术产业开发区科技支行 一段年产3万台柴油 募集资金专户 9,082.46 注（3） 10602001040030447 发动机建设项目 合计 33,411,821.18 注（1）：在北京银行燕莎支行营业部开设的“购买武汉梧桐硅谷天堂投资有限 公司100%股权项目”和“补充流动资金”募集资金专户中的资金已使用完毕。根据 《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，经与保荐机构新时代证券、开户银 行北京银行燕莎支行三方商议，2015年11月公司注销了上述两个专用账户，原专用 账户剩余的结算利息全部转至公司在北京银行燕莎支行营业部开设的“公司技术研 发项目”募集资金专户中，继续用作募集资金项目使用。详见公司2015-092号公告； 注（2）：2015年11月6日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关 于变更公司募集资金银行专户的议案》，同意将“Steyr Motors增资扩产项目”和 “公司技术研发项目”募集资金专户由北京银行燕莎支行营业部变更为中国农业银 行股份有限公司常州武进高新技术产业开发区科技支行。原募集资金专户在剩余募 集资金及结算利息在转入新开立的募集资金专户后被注销。详见公司2015-088号公 告。 注（3）：2016年10月10日公司2016年第二次临时股东大会表决通过了《关于变 更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“Steyr Motors增资扩产项目”结余募 集资金全部用于“常州生产基地一期一段年产3万台柴油发动机建设项目”，并存放 于全资子公司斯太尔动力（常州）发动机有限公司在中国农业银行股份有限公司常 州武进高新技术产业开发区科技支行开立专用账户。详见公司2016-072号公告。 上述存款余额中，募集资金3,202.65万元，专户存储累计利息扣除手续费金额 138.53万元，其中：2013年度利息扣除手续费金额38.14万元；2014年度利息扣除手 续费金额203.05万元；2015年度利息扣除手续费金额26.70万元；2016年度利息扣除 手续费金额17.16万元；2017年上半年度利息扣除手续费金额6.61万元；2016年从斯 太尔动力（江苏）投资有限公司专户转入存储利息扣除手续费金额10.24万元；2013 年度-2017年上半年度累计使用募集资金存款利息163.37万元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况，详见附件1：募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2014年6月30日，经公司2013年年度股东大会表决通过，公司将募投项目――“购 买武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司100%股权项目”的结余募集资金5,917.46万元永 久性地补充流动资金。 2016年10月10日，经公司2016年第二次临时股东大会表决通过，公司将募投项 目――“Steyr Motors增资扩产项目”的结余募集资金全部用于“常州生产基地一 期一段年产3万台柴油发动机建设项目”。 上述变更募集资金投资项目情况详见附件2。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 无。 斯太尔动力股份有限公司董事会 2017年8月31日 附件： 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 附件1 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 143,165.46 本年度投入募 集资金总额 5,943.40 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 11,526.24 已累计投入募 集资金总额 139,962.81 累计变更用途的募集资金总额比例 8.05% 承诺投资项目和超募资 是否已变更 募集前承诺 调整后投资 本年度投 截至期末累 截至期末累计 项目达到预 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否 金投向 项目（含部 投资总额 总额（1） 入金额 计投入金额 投资进度（%） 定可使用状 效益 计效益 发生重大变化 分变更） （2） （3）=（2）/（1） 态日期 承诺投资项目 1.购买武汉梧桐硅谷 天堂投资有限公司 否 50,000.00 44,082.54 0.00 44,082.54 100.00% 2014-1-10 - - 否 100%股权项目 2.公司技术研发项目 否 30,000.00 30,000.00 910.05 26,797.35 89.32% - - - 否 3. SteyrMotors增资 是 30,000.00 24,391.22 0.00 24,391.22 100.00% - - - 否 扩产项目 4.补充流动资金 否 33,165.46 39,082.92 0.00 39,082.92 100.00% - - - 否 5.常州生产基地一期 一段年产3万台柴油 是 5,608.78 5,033.35 5,608.78 100.00% - - - 否 发动机建设项目 承诺投资项目小计 ― 143,165.46 143,165.46 5,943.40 139,962.81 ― ― ― ― ― 超募资金投向 超募资金投向小计 ― ― ― ― ― ― 合计 ― ― ― ― ― ― ① 公司技术研发项目 未达到计划进度或预计 公司本次非公开发行股票项目于2013年12月完成新股发行工作，截至报告期末，公司正在按经营计划推进技术研发项目进程。 收益的情况和原因（分具 ②常州生产基地一期一段年产3万台柴油发动机建设项目 体项目） 一期一段生产线于2016年底建成，标志着常州生产基地已具备了年产3万台柴油发动机的装配、加工及检测能力。2017年3月取得《全国工 业产品生产许可证》，标志着常州生产基地正式具备了生产资质。但从投入运行开始到批量化生产再到全面达产并产生经济效益尚需时日。 项目可行性发生重大变 不适用 化的情况说明 超募资金的金额、用途及 不适用 使用进展情况 募集资金投资项目实施 不适用 地点变更情况 募集资金投资项目实施 不适用 方式调整情况 募集资金投资项目先期 不适用 投入及置换情况 ①2015年5月19日，经公司第八届董事会第三十次会议批准，同意公司使用10,000.00万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。截至2015 用闲置募集资金暂时补年11月9日，公司已将暂时补充流动资金的10,000.00万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。 充流动资金情况 ②2015年11月25日，经公司第九届董事会第一次会议批准，同意公司利用12,000.00万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限 自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2016年7月1日，公司已将暂时补充流动资金的12,000.00万元闲置募集资金全部归还至募集 资金专用账户。 项目实施出现募集资金① 公司技术研发项目 结余的金额及原因 截至报告期末，公司正在按经营计划推进技术研发项目进程，技术研发项目尚结余3,202.65万元。 尚未使用的募集资金用 剩余资金的使用计划和安排：公司将加快推进募投项目――公司技术研发项目的建设进度，力争尽早为公司贡献效益。 途及去向 募集资金使用及披露中无 存在的问题或其他情况 附件2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后项目拟 截至期末实 截至期末累 项目达到预定 变更后项目可 变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 本年度实际 际累计投入 计投资进度 可使用状态日 本年度实现的 是否达到预计 行性是否发生 总额（1） 投入金额 金额（2） （%）（3）= 期 效益 效益 重大变化 （2）/（1） 购买武汉梧桐硅谷天 补充流动资金 堂投资有限公司100% 5,917.46 0.00 5,917.46 100.00% - - - 否 股权项目 常州生产基地一期 SteyrMotors增资扩 一段年产3万台柴 产项目 5,608.78 5,033.35 5,608.78 100.00% 否 油发动机建设项目 合计 - 11,526.24 5,033.35 11,526.24 - - - - - ①补充流动资金 随着柴油发动机国产化进程的推进，公司流动资金需求不断扩大，如果依赖 银行贷款解决会给公司带来一定的财务负担，贷款审批等程序也会影响国产 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 化推进效率。2014年3月31日，公司召开八届董事会第十五次会议，拟使 用“购买武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司100%股权项目”节余募集资金 5,917.46万元永久补充流动资金。2014年6月30日，公司召开2013年年 度股东大会，表决通过了该议案。此次募集资金变更事项，有利于解决公司 流动资金需求，加快柴油发动机国产化生产进度，提高募集资金使用效率， 降低成本，提升公司经济效益。 ②常州生产基地一期一段年产3万台柴油发动机建设项目 结合当前经济形势、市场环境和企业实际情况，公司继续实施“SteyrMotors 增资扩产项目”不符合成本效益原则。为了提高募集资金使用效率，优化企 业资源配置，同时节约柴油发动机国产化项目财务费用，发挥最大的经济效 益，公司拟在奥地利斯太尔增资扩产取得实质性结果的情况下，将“Steyr Motors增资扩产项目”结余募集资金全部用于“常州生产基地一期一段年产 3万台柴油发动机建设项目”，继续推进柴油发动机国产化进程。2016年10 月10日，公司召开2016年第二次临时股东大会，表决通过了《关于变更部 分募集资金投资项目的议案》。 ①常州生产基地一期一段年产3万台柴油发动机建设项目 一期一段生产线于2016年底建成，标志着常州生产基地已具备了年产3万 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 台柴油发动机的装配、加工及检测能力。2017年3月取得《全国工业产品生 产许可证》，标志着常州生产基地正式具备了生产资质。但从投入运行开始 到批量化生产再到全面达产并产生经济效益尚需时日。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用