证券代码：832616 证券简称：城光节能 主办券商：安信证券 城光（湖南）节能环保服务股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 2016年1月30日，城光（湖南）节能环保服务股份有限公司（以 下简称“公司”）2016 年第一次临时股东大会审议通过《城光（湖 南）节能环保服务股份有限公司2016年第一次股票发行方案》，发 行股票 846.50 万股，每股价格为人民币 1.60 元，募集资金总额 13,544,000.00元。公司于2016年2月2日至2016年2月4日收到认 购人缴存的股份认购款 13,544,000.00 元，缴存银行为招商银行长沙 星沙支行，账号为731 903 856 310 401，并经北京兴华会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，出具2016京会兴验字第56000001号《验 资报告》。 公司于2016年8月9日收到股转系统函（股转系统函【2016】 6424 号）《关于城光（湖南）节能环保服务股份有限公司股票发行 股份登记的函》。招商银行长沙星沙支行731903 856 310 401为公 司一般户，用于公司日常生产经营，该账户自2016年2月4日至 2016 年8月9日存款余额均不低于13,544,000.00元，公司在此期间未使 用认购人缴存的股份认购款。 综上所述，公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定。 截至2017年6月30日，公司上述发行股份募集的资金已使用 13,580,076.15元，使用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情 况”。 二、募集资金存放和管理情况 自本次定向发行募集资金到账后，公司全部募集资金于2016年 9月2日转存至上海浦东发展银行长沙劳动东路支行开设的募集资金 专户（账号：66190155 260001086），并与主办券商、商业银行签 署《募集资金三方监管协议》。 另外，为建立健全公司内控制度，对募集资金的存储、使用、变更、管理等进行有效管控，公司已制定《募集资金管理制度》。 公司严格按照股转公司有关规定、《股票发行方案》以及《募集资金管理制度》对募集资金使用情况进行管理，不存在变更募集资金用途的情形，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，亦不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司等情形。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在损害公众公司及其股东利益的情形。 三、募集资金的实际使用情况 公司2016年1月1日至2016年12月31日，共发生一次发行股 票募集资金的行为，共计募集资金 13,544,000.00 元，该次股票发行 募集资金的使用用途为补充公司流动资金。 公司主要从事生产及OEM用于公司EMC及销售的节能产品；主要 提供服务为：民用节能改造方案及工程设计与投资：根据整体节能减 排规划方案，为客户提供以EMC为主的综合节能改造项目方案及工程 设计。截至2017年6月30日，募集资金已使用13,580,076.15元，募集资金使用情况汇总如下： 单位：元 支付财务顾 支付持续督 支付一 银行 期间 收到或转入资金 支付货款 问费 导费 般资信 扣费 银行结息 募集资金余额 证明费 2016年9月 13,544,000.00 - - - - - 2,144.47 13,546,144.47 2016年10月 - 6,907,547.60 - - - 320.00 13,926.06 6,652,202.93 2016年11月 - 374,292.40 230,000.00 - - 80.00 11,106.76 6,058,937.29 2016年12月 - 5,773,430.85 - 100,000.00 - 344.27 8,772.87 193,935.04 2017年1月 - 60,136.65 - - 150.00 10.00 - 133,638.39 2017年3月 - - - - - - 125.99 133,764.38 2017年4月 - 133,734.38 - - - 30.00 - - 2017年6月 - - - - - - 36.86 36.86 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金使用用途的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金认缴相关信息均及时、真实、准确、完整的在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露。 公司募集资金的使用与股东大会通过的公司《2016 年第一次股 票发行方案》相符，不存在变更募集资金使用用途的情况，无需进行披露。 公司已根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及时披露《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 六、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见 募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答――定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）-连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在违规存放与使用募集资金的情况。 城光（湖南）节能环保服务股份有限公司 董事会 2017年8月31日