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博士眼镜:中德证券有限责任公司关于公司2017年上半年跟踪报告  

2017-09-01 16:12:23 发布机构:博士眼镜 我要纠错
中德证券有限责任公司 关于博士眼镜连锁股份有限公司 2017年上半年跟踪报告 保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:博士眼镜 保荐代表人姓名:罗民 联系电话:010-59026767 保荐代表人姓名:黄庆伟 联系电话:0755-23961168 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无 数 2.督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 1次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 2次 (2)列席公司董事会次数 1次,均事前或事后审阅会议议案 (3)列席公司监事会次数 0次,均事前或事后审阅会议议案 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 0次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用 送 (3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用 况 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 2次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用 见 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 0次 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 0次 (2)培训日期 不适用 (3)培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和 无 无 执行 3.“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人 无 无 变动 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项 无 无 (包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等) 10.发行人或者其聘请的中 无 无 介机构配合保荐工作的情 况 11.其他(包括经营环境、 无 无 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1、首次公开发行前股东所持股份 是 无 的股份限售承诺 2、首次公开发行前股东所持股份 是 无 的股份减持承诺 3、发行人各主体因信息披露重大 是 无 违规涉及股份回购、依法承担赔偿 或者补偿责任的承诺 4、IPO稳定股价承诺 是 无 5、填补被摊薄即期回报的承诺 是 无 6、未履行承诺的约束措施 是 无 7、自愿提供的保障措施 是 无 8、避免同业竞争的承诺 是 无 9、规范与减少关联交易的承诺 是 无 10、关于承担社保、公积金补缴责 是 无 任的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文) (本页无正文,为中德证券有限责任公司关于博士眼镜连锁股份有限公司2017年上半年跟踪报告之签章页) 保荐代表人(签字): 罗民 黄庆伟 中德证券有限责任公司 年 月 日
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