股票代码：002734 股票简称：利民股份 公告编号：2017-053 利民化工股份有限公司 关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁 股票上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股权激励限制性股票第一期解锁上市流通数量为 781,500 股，占公 司总股本0.4745%； 2、本次解锁的限制性股票的上市流通日为2017年9月8日； 3、本次解锁的限制性股票的限售起始日为2016年9月6日，限售期12个 月。 本公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司2016年限制性股票 激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。认为设定的首次授予限制性股票的第一个解锁期解锁条件已经成就。本次符合解锁条件的激励对象共22人，可申请解锁的限制性股票数量为781,500股，占公司总股本0.4745%。公司已按照相关规定办理了上述限制性股票的解锁及上市流通事宜，现将有关事项说明如下： 一、公司限制性股票激励计划概述 1、2016年7月4日，公司第三届董事会十次会议审议通过了《关于 及其摘要的议案》，同日，公司独立董事对《激励计划》发表了同意的独立意见；公司第三届监事会第八次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见的议案》。 2、2016年7月20日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于< 公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会实施限制性股票激励计划的相关事项。 3、2016年7月27日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议并通过了 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对限制性股票激励计划授予发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，对本次限制性股票激励计划激励对象名单进行了核实。上海市锦天城（深圳）律师事务所出具了《关于利民化工股份有限公司2016年限制性股票激励计划授予限制性股票的法律意见书》。 4、2016年9月2日，公司收到经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 审核确认的有关公司限制性股票激励计划授予登记完成的证明文件，本次授予的限制性股票于2016年9月6日上市，授予的限制性股票数量为2,605,000股。 5、2017年8月29日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会同意对符合限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件的22名激励对象办理相关解锁事宜。公司独立董事对上述议案发表了独立意见。 二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况 （一）锁定期已满 根据《激励计划》的规定，本计划授予的限制性股票自授予日起满 12个月后， 在满足本计划规定的解锁条件的情况下，激励对象可在随后的36个月内分三期解 锁。第一个解锁期为自授予日起满12个月后的首个交易日至授予日起24个月内 的最后一个交易日止，解锁数量为首次授予限制性股票总数的30%。公司确定的授 予日为2016年7月27日，公司首次授予的限制性股票第一个锁定期已届满。 （二）限制性股票的解锁条件成就说明 序号 解锁条件 成就条件 公司未发生以下任一情形： 1 （1）最近一个会计年度财务会计报告 公司未发生前述情形，满足解锁 被注册会计师出具否定意见或者无法 条件。 表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为 被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴 责或宣布为不适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为 公司未发生前述情形，满足解锁 2 被中国证监会予以行政处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任 条件。 公司董事及高级管理人员的情形； （4）公司董事会认定的其他严重违反 公司有关规定的情形。 业绩考核条件： 公司 2016 年度营业收入为 以 2013-2015年营业收入均值 116,042.46万元，以2013-2015 （75,282.92万元）为基数，2016年营 年度营业收入均值为基数，2016 业收入增长率不低于15% 年度营业收入增长率为54.14%。 2016 年度归属于公司股东的净利 2016年度归属于公司股东的 3 润及归属于公司股东的扣除非经常性 净利润及归属于公司股东的扣除 损益的合并净利润不得低于2013-2015非经常性损益的净利润分别为 年度的平均水平（5,608.23万元、 11,299.23万元和12,091.06万 5,118.56万元）且不得为负。 元。 综上所述，公司达到了业绩 指标考核条件。 公司必须切实执行对2015年非公开发 公司切实执行对2015年非公开发 4 行股票拟采取的填补被摊薄即期回报 行股票拟采取的填补被摊薄即期 的各项具体措施。 回报的各项具体措施, 满足解锁 条件。 5 根据公司现有考核办法，激励对象前一 2016年度，22名激励对象绩效考 个会计年度考核结果为合格及以上。 核均达标，满足解锁条件。 综上所述，公司董事会认为《激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。根据2016年第三次临时股东大会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个解锁期股票解锁的相关事宜。 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明 公司本次实施的激励计划相关内容与公司2016年第三次临时股东大会审议通 过的限制性股票激励计划无差异。 四、公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁数量及流通安排 本次符合解锁条件的激励对象共计22人，可解锁的限制性股票数量781,500 股，占公司目前总股本的 0.4745%。限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的 对象及股票数量如下： 序 获授股票数 本次解锁的 剩余未解锁的 号 姓名 职务 量（股） 限制性股票 限制性股票数 数量（股） 量（股） 1 陈新安 董事、副总经理 650,000 195,000 455,000 2 许宜伟 董事、副总经理 650,000 195,000 455,000 3 沈书艳 副总经理 650,000 195,000 455,000 4 谢春龙 副总经理 200,000 60,000 140,000 5 林青 副总经理、董事会 200,000 60,000 140,000 秘书 6 王娟 财务总监 15,000 4,500 10,500 7 中层管理人员（共 16人） 240,000 72,000 168,000 合计（22人） 2,605,000 781,500 1,823,500 五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 公司董事会薪酬与考核委员会对本次限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，本次可解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2016年限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定，可解锁的激励对象的资格合法、有效。22名激励对象满足解锁条件。因此，本次公司限制性股票激励计划第一次解锁人员22人，解锁股数 781,500股。六、独立董事意见 公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司 2016年限制性股票激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不得实施本次股权激励计划的情形；参与本次解锁的激励对象具备申请解锁的主体资格，其满足《公司2016年限制性股票激励计划（草案）》等规定的解锁条件，其作为公司本次可解锁激励对象的主体资格合法、有效；未侵犯公司及全体股东的利益，因此，同意公司对符合解锁条件的激励对象按规定解锁，并为其办理相应的解锁手续。 七、监事会意见 公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，公司22名激励对象解锁资格合 法有效，满足《公司 2016年限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解锁期 解锁条件，同意公司为22名激励对象办理第一个解锁期的781,500股限制性股票 的解锁手续。 八、律师的法律意见 公司已就本次解锁事宜履行了现阶段需履行的必要程序，本次解锁的解锁条件已经成就，董事会审议通过的解锁安排符合法律、法规及《激励计划》的规定，公司可按《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》等相关规定办理本次解锁事宜。 九、备查文件 1、公司第三届董事会第二十次会议决议； 2、公司第三届监事会第十八次会议决议； 3、公司独立董事对相关事项的专项说明和独立意见； 4、法律意见书。 特此公告。 利民化工股份有限公司董事会 2017年9月4日