1 证券简称：南京高科 证券代码： 600064 编号：临 2017-019 号 南京高科股份有限公司 关于增加南京高科皓熙定增私募证券投资基金投资范围的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京高科股份有限公司第九届董事会第六次会议于 2017 年 9 月 4 日以通讯表决的方式召开， 会议通知于 2017 年 8 月 30 日以传真和 电话的方式发出， 应参加表决的董事 7 名，实际参加表决的董事 7 名， 公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》 和《公司章程》 的有关规定。本次会议审议并通过了《关于增加南京高科皓熙定增私 募证券投资基金投资范围的议案》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票， 弃权 0 票。 经 2016 年 9 月 1 日公司第八届董事会第三十六次会议审议通过， 公司以自有资金 9.88 亿元参与认购了皓熙股权投资管理（ 上海） 有 限公司（ 以下简称“皓熙投资”） 发起设立的南京高科皓熙定增私募证 券投资基金（以下简称“高科皓熙”）。 该基金为契约型基金， 基金总 规模为 10 亿元，基金管理人为皓熙投资。上述事项于 2016 年 9 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所 网站（ www.sse.com.cn）披露（详见临 2016-020 号《南京高科股份有 限公司关于参与认购南京高科皓熙定增私募证券投资基金的公告》）。 高科皓熙成立以来，基金管理人皓熙投资加强行业研究，严格风 险控制，积极应对市场变化。截至目前，高科皓熙投资项目共 11 个， 行业涉及通信设备、软件服务、医疗保健、新材料和文化传媒等，已 使用基金本金约 9 亿元，尚余约 1 亿元基金本金可用。截至 2017 年 8 月 31 日，高科皓熙基金的单位净值为 0.953 元。 2017 年以来， 随着资本市场监管部门《 关于修改〈上市公司非 2 公开发行股票实施细则〉的决定》 等一系列新政策的出台，定增市场 发生了较大变化， 尽管高科皓熙的基金管理人及时调整投资策略积极 应对， 但基金的运作仍受到一定负面影响。 为积极应对资本市场新政 策带来的投资环境变化， 抓住二级市场有利时机进行更好布局， 提高 高科皓熙资金使用效率， 董事会同意高科皓熙利用剩余资金适当开展 二级市场股票投资（ 投资额度不超过基金本金的 10%，该额度范围内 可滚动使用），并相应增加其投资范围。 调整后的高科皓熙投资范围为：“ 1、现金管理类：现金、银行存 款、货币市场基金； 2、固定收益类：银行理财产品、证券公司理财 产品、国债、债券逆回购； 3、权益类： A 股股票新股申购； A 股 股票定向增发； A 股股票:（ 1）补仓本基金参与的定向增发股票；（ 2） 本基金参加过定向增发询价但未获配的股票；（ ． 3． ）二级市场股票投资 ． ． ． ． ． ． ． ． ． （投资额度不超过基金本金的 ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 10% ．． ． ）； ． ． 证券公司及子公司、基金公司 及其子公司、期货公司及其子公司发行的主要投资于上市公司定向增 发的资产管理计划； 4、融资融券（仅限于补仓本基金参与的定向增 发股票）； 5、信托计划。”（修改后的具体投资范围以中国基金业协 会备案为准） 除上述投资范围更改外，高科皓熙原有的管理及决策机制、收益 分配机制及会计处理等事项均保持不变。 董事会要求公司督促高科皓熙认真研判形势，科学选择投资标 的，不断完善内部风险控制制度，及时控制并规避相关投资风险，不 断增强市场竞争力与价值创造力， 为投资人实现更好的回报。 特此公告。 南京高科股份有限公司 董 事 会 二○一七年九月六日