云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2017-083 云南铝业股份有限公司关于利用自有暂时 闲置资金购买保本型理财产品的的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2017年9月7日召开 第六届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于利用自有暂时闲置资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用暂时闲置自有资金不超过人民币2亿元（含2亿元）购买低风险、保本型理财产品，每次购买理财产品的期限为1个月左右，该额度内的资金可循环滚动使用，在12个月内累计理财资金的金额不超过12亿元。授权期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。具体情况如下： 一、理财业务情况概述 1.投资目的：为提高公司阶段性闲置资金的使用效益，根据公司生产经营实际、到期债务情况及原辅料材料采购付款进度，公司收回的营业收入形成备付资金会暂时闲置1-3个月，为此，公司在确保公司资金安全、操作合法合规的前提下，将利用自有暂时闲置资金购买保本型理财产品。 2.投资额度：在12个月内使用暂时闲置自有资金不超过人民币2亿元（含2亿元）购买低风险、保本型理财产品，该额度内的资金可循环滚动使用，在12个月内累计理财资金的金额不超过12亿元。授权期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。 3.理财品种：通过银行、券商等金融机构购买低风险、保本型理财产品。 4.理财期限：每次购买理财产品的期限为1个月左右。 二、理财业务资金来源 公司进行理财的资金均为自有闲置资金，资金来源合法合规。 三、理财业务负责部门 负责部门：财务中心 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝 云铝股份 负责人：公司总会计师 四、需履行的审批程序 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，公司第六届董事会第四十六次会议以11票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于利用自有暂时闲置资金购买保本型理财产品的议案》，本次公司进行理财事项无需提交公司股东大会审议，该事项不构成关联交易。 五、投资理财产品对公司的影响 公司利用自有闲置资金进行理财，将在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，对理财产品的风险和收益、以及未来的资金需求将进行充分的预估和测算，相应的资金使用不会影响公司日常经营运作和发展的需求，并有利于提高公司自有闲置资金的使用效率，不会给公司造成资金压力，符合广大股东的利益。 六、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 （二）风险控制措施 针对投资风险，除严格执行公司有关对外投资的内部控制规定外，为有效防范投资风险，公司采取措施如下： 1.定期关注投资理财资金的相关情况，确保理财资金到期收回。 2.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 3.公司在购买理财产品后将及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。 七、独立董事意见 公司本次进行理财业务事项的审批程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。 公司已建立较为完善的内部控制体系和内控制度，可有效控制投资风险，保障公司资金安全。公司本次以部分闲置自有资金进行理财，用于购买低风险、保本型理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和现金资产收益，不影响主营业务正常开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。同意公司使用闲置自有资金进行理财。 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝 云铝股份 八、公告日前十二个月内公司使用闲置资金购买理财产品情况 公司无公告日前十二个月内使用自有闲置资金购买理财产品情况。 九、备查文件 （一）云南铝业股份有限公司第六届董事会第四十六次会议决议； （二）独立董事独立意见。 云南铝业股份有限公司董事会 2017年9月7日 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝