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证券代码:
300370 证券简称:
安控科技 公告编码: 2017�\225
北京安控科技股份有限公司
关于2015年非公开发行
限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、 本次解除限售的股份为北京安控科技股份有限公司(以下简称“公司”)
2015 年非公开发行的
股票。
2、 本次解除限售股份数量为 68,965,515 股,占公司
股本总额的 7.19%; 本
次解除限售股份中实际可上市
流通股份数量为 68,965,515 股,占公司股本总额的
7.19%。
3、本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 14 日( 周四)。
4、 本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份作出转让、
质押等安排,但需遵守中国证券监督管理委员会及
深圳证券交易所于 2017 年 5
月 26 日发布的《
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于特定股
东减持行为的相关规定。
一、 本次解除限售股份的基本情况
公司 2015 年
非公开发行股票经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届
董事会第三十五次会议、第三届董事会第四十二次会议、 2015 年第七次临时股
东大会及 2016 年第二次临时
股东大会审议通过,并经
证监会《 关于核准北京安
控科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【 2016】 950 号)核准。
本次非公开发行
股票价格为 9.28 元/股,本次发行募集资金总额为人民币
399,999,997.44 元, 扣除各项发行费用人民币 18,514,475.95 元后, 实际募集资金
净额为人民币 381,485,521.49 元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务
所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(会验字【 2016】 4499 号)。
2
2016 年 9 月 6 日, 公司完成新增股份登记手续,并收到中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》,确认公司本次非公开发
行
新股登记数量 43,103,448 股,非公开发行后公司股份数量为 578,884,120 股。
新增股份上市日为 2016 年 9 月 13 日。本次非公开发行各发行对象认购情况如下:
序号 发行对象名称
获
配股数
(股)
获配金额
(元)
1 泓德基金管理有限公司 8,620,689 79,999,993.92
2
东吴证券股份有限公司 8,620,689 79,999,993.92
3 财通基金管理有限公司 9,267,241 85,999,996.48
4 申万菱信基金管理有限公司 8,620,689 79,999,993.92
5 平安大华基金管理有限公司 7,974,140 74,000,019.20
合计 43,103,448 399,999,997.44
根据公司 2016 年年度股东大会决议,以公司
总股本 599,176,645 股为基数,
向全体股东每 10 股派发
红股 0 股,派现金红利 0.30 元(含税);同时以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 6 股。鉴于 2017 年 5 月 10 日公司完成了 2016 年度
权益分派实施方案,本次非公开发行股份数量由 43,103,448 股变增至 68,965,515
股,具体变更情况如下:
序号 发行对象名称
变更前股数
(股)
变更后股数
(股)
1 泓德基金管理有限公司 8,620,689 13,793,102
2 东吴证券股份有限公司 8,620,689 13,793,102
3 财通基金管理有限公司 9,267,241 14,827,586
4 申万菱信基金管理有限公司 8,620,689 13,793,102
5 平安大华基金管理有限公司 7,974,140 12,758,623
合计 43,103,448 68,965,515
截至本公告披露日,公司总股本为 958,682,632 股,其中,限售条件流通股
为 376,489,469 股,占公司总股本的 39.27%;无限售条件流通股为 582,193,163
股, 占公司总股本的 60.73%。
二、 本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一) 2015年非公开发行股票锁定期承诺
公司2015年非公开发行股票认购方财通基金管理有限公司、东吴证券股份有
3
限公司、泓德基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司和平安大华基金管
理有限公司分别作出如下承诺:
所认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起12个月内不得上市交易。
(二) 本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定的承诺。
(三) 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,
公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
(一) 本次解除限售股份的上市流通时间为 2017 年 9 月 14 日( 周四)。
(二) 本次解除限售股份数量为 68,965,515 股,占公司股本总额的 7.19%;
本次解除限售股份中实际可上市流通股份数量为 68,965,515 股,占公司股本总额
的 7.19%。
(三)本次申请解除限售股份的股东为泓德基金管理有限公司、东吴证券股
份有限公司、财通基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、平安大华基
金管理有限公司共 5 名股东, 共涉及 36 个证券账户。
(四) 股份解除限售及上市流通具体情况如下:
单位:股
序号 发行对象
名称 证券账户名称 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 本次实际 可上市流
动数量
1
泓 德 基
金 管 理
有 限 公
司(注 1)
中国工商
银行股份有限公司-泓德
泓信灵活配置混合型证券投资基金 8,620,690 8,620,690 8,620,690
2
中国
工商银行股份有限公司-泓德
裕康债券型证券投资基金 344,827 344,827 344,827
3
中国工商银行股份有限公司-泓德
远见回报混合型证券投资基金 1,379,310 1,379,310 1,379,310
4
中国
光大银行股份有限公司-泓德
优选成长混合型证券投资基金 2,586,206 2,586,206 2,586,206
5
中国
建设银行股份有限公司-泓德
泓业灵活配置混合型证券投资基金 862,069 862,069 862,069
6
东 吴 证
券 股 份
有 限 公
司
东吴证券股份有限公司 13,793,102 13,793,102 13,793,102
7
财 通 基
金 管 理
财通基金-工商银行-定增驱动 6 号
资产管理计划 172,414 172,414 172,414
4
8
有 限 公
司(注 2)
财通基金-工商银行-富春定增
1005 号资产管理计划 206,896 206,896 206,896
9
财通基金-工商银行-富春定增
1008 号资产管理计划 206,896 206,896 206,896
10
财通基金-工商银行-富春定增
1016 号资产管理计划 206,896 206,896 206,896
11
财通基金-工商银行-富春定增
1017 号资产管理计划 500,000 500,000 500,000
12
财通基金-工商银行-富春定增禧
享 2 号资产管理计划 172,414 172,414 172,414
13
财通基金-工商银行-富春定增
1009 号资产管理计划 172,414 172,414 172,414
14
财通基金-工商银行-富春定增
1019 号资产管理计划 258,621 258,621 258,621
15
财通基金-工商银行-富春定增禧
享 1 号资产管理计划 258,621 258,621 258,621
16
财通基金-工商银行-海棠定增 1 号
资产管理计划 206,896 206,896 206,896
17
财通基金-工商银行-恒增鑫享 8 号
资产管理计划 206,896 206,896 206,896
18
财通基金-工商银行-恒增鑫享 9 号
资产管理计划 189,654 189,654 189,654
19
财通基金-工商银行-优选财富 VIP
尊享定增 3 号资产管理计划 172,414 172,414 172,414
20
财通基金-
平安银行-上海同安投
资管理有限公司 344,827 344,827 344,827
21
财通基金-平安银行-上海同安投
资管理有限公司 603,448 603,448 603,448
22
财通基金-平安银行-上海同安投
资管理有限公司 258,621 258,621 258,621
23
财通基金-平安银行-上海同安投
资管理有限公司 258,621 258,621 258,621
24
财通基金-平安银行-上海同安投
资管理有限公司 603,448 603,448 603,448
25
财通基金-
兴业银行-
东北证券股
份有限公司 2,413,794 2,413,794 2,413,794
26
财通基金-工商银行-富春定增 668
号资产管理计划 517,242 517,242 517,242
27
财通基金-
宁波银行-东方晨星 9 号
资产管理计划 1,551,725 1,551,725 1,551,725
28
财通基金-宁波银行-东方晨星乘
功 6 号资产管理计划 1,034,483 1,034,483 1,034,483
29
财通基金-平安银行-上海金元百
利资产管理有限公司 862,069 862,069 862,069
5
30
财通基金-上海银行-富春定增 797
号资产管理计划 1,724,138 1,724,138 1,724,138
31
财通基金-上海银行-江苏悦达善
达
股权投资基金管理有限公司 1,724,138 1,724,138 1,724,138
32
申 万 菱
信 基 金
管 理 有
限公司
申万菱信基金-工商银行-华融国
际信托-盛世景定增基金权益投资
集合资金信托计划
13,793,102 13,793,102 13,793,102
33
平 安 大
华 基 金
管 理 有
限 公 司
(注 3)
平安大华基金-平安银行-平安大
华安赢汇富 110 号资产管理计划 637,931 637,931 637,931
34
平安大华基金-平安银行-平安大
华安赢汇富 80 号资产管理计划 2,232,758 2,232,758 2,232,758
35
平安大华基金-平安银行-深圳平
安大华汇通财富管理有限公司 1,594,827 1,594,827 1,594,827
36
平安银行股份有限公司-平安大华
鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 8,293,107 8,293,107 8,293,107
合计 68,965,515 68,965,515 68,965,515
注1: 本次解除股份限售的股东泓德基金管理有限公司以其5个证券账户合计持有限售股
份13,793,102股;
注2: 本次解除股份限售的股东财通基金管理有限公司以其25个证券账户合计持有限售
股份14,827,586股;
注3: 本次解除股份限售的股东平安大华基金管理有限公司以其4个证券账户合计持有限
售股份12,758,623股。
(五) 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位:股
股份性质
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量 比例
( %) 增加 减少 数量 ( 比例 %)
一、 限售条件流通
股/
非流通股 376,489,469 39.27 0 68,965,515 307,523,954 32.08
高管锁定股 225,546,252 23.53 0 0 225,546,252 23.53
首发后限售股 118,475,177 12.36 0 68,965,515 49,509,662 5.16
股权激励限售股 32,468,040 3.39 0 0 32,468,040 3.39
二、无限售条件流
通股 582,193,163 60.73 68,965,515 0 651,158,678 67.92
三、股份总数 958,682,632 100.00 68,965,515 68,965,515 958,682,632 100.00
四、 保荐机构的核查意见
6
安信证券对公司本次解除限售出具了《安信证券股份有限公司关于北京安控
科技股份有限公司 2015 年非公开发行限售股份上市流通的核查意见》,结论性意
见如下:
安控科技本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证
券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公
司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求,持有该部分股份的股东
已严格履行相关承诺。
截至本核查意见出具日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构和保荐代表人同意本次限售股份上市流通。
五、备查文件
1、 限售股份上市流通申请书;
2、 限售股份上市流通申请表;
3、 股份结构表和限售股份明细表;
4、《 安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司 2015 年非公开
发行限售股份上市流通的核查意见》;
5、
深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京安控科技股份有限公司
董事会
2017 年 9 月 12 日