证券代码： 300308 股票简称：中际装备 公告编号： 2017-089 山东中际电工装备股份有限公司 关于调整公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划 激励对象名单及授予数量的公告 重要内容提示： ●激励对象人数： 由原 359 人调整为 355 人。 ●限制性股票数量：授予的限制性股票由原 1,486.8 万股调整为 1,486.252 万股。 山东中际电工装备股份有限公司（以下简称“中际装备” 或“ 公司”） 第三届 董事会第四次会议于 2017 年 9 月 13 日召开，会议审议通过了《关于调整山东中 际电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划激励对 象名单及授予数量的议案》，根据《山东中际电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划（草案） 》（ 以下简称“ 《激励计划（草案） 》”） 的规定及公司 2017 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对第一期（ 2017 年 -2021 年）限制性股票激励计划的激励对象名单及授予数量进行了调整， 现将有关 事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、 2017 年 8 月 21 日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会 第二次会议，审议通过《关于 及其摘要的议案》及其相关事项的议案， 公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续 发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事战淑萍就提交股东 大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市中伦（上海） 律师事务所出具了《关于山东中际电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年） 限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。广发证券股份有限公司出具了 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《关于山东中际电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激 励计划（草案） 之独立财务顾问报告》。 2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期 为自 2017 年 8 月 22 日起至 2017 年 8 月 31 日止。在公示期内，公司未收到关于 本次拟激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于 2017 年 9 月 1 日披露了《监事会关于公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计 划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 3、 2017 年 9 月 6 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于 及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于 2017 年 9 月 1 日 披露了《关于公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、 2017 年 9 月 13 日，公司分别召开了第三届董事会第四次会议和第三届监 事会第四次会议，审议通过了《 关于调整山东中际电工装备股份有限公司第一期 （ 2017 年-2021 年） 限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、 《关于 向公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票 的议案》，确定以 2017 年 9 月 13 日作为激励计划的授予日，向符合条件的 355 名 激励对象授予 1,486.252 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监 事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 北京市中伦（上海）律 师事务所出具了《关于山东中际电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年） 限制性股票激励计划之调整及授予限制性股票的法律意见书》。广发证券股份有限 公司就本次激励计划权益调整和授予相关事项出具了独立财务顾问报告。 具体内容请见与本公告同时披露的相关文件。 二、本次激励对象名单及授予数量调整的情况 （一） 调整原因 鉴于公司《激励计划》中确定的 4 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司授 予其的限制性股票，合计 5,480 股， 根据公司 2017 年第二次临时股东大会的授权， 公司董事会对第一期（ 2017 年-2021 年） 限制性股票激励计划的激励对象名单及授 予数量进行调整。 （二）调整内容 经调整，激励对象人数由原 359 名调整为 355 名，首次授予的限制性股票数量 由原 1486.8 万股调整为 1,486.252 万股。 调整后激励对象名单及分配情况： 姓 名 职 位 获授的限制 性股票数量 （万股) 获授限制性 股票占授予 总量的比例 获授限制性股票占股东 大会批准本次股票激励 计划时总股本比例 王策胜 副总经理 27 1.6349% 0.0588% 张兆卫 副总经理 25 1.5138% 0.0545% 张文杰 副总经理 20 1.2111% 0.0436% 邓扬锋 董事会秘书 16 0.9688% 0.0349% 中层管理人员及核心技术 （业务）骨干（含控股子 公司）（共计 351 人） 1,398.252 84.6681% 3.0463% 预留限制性股票 165.20 10.0033% 0.3599% 合计 1,651.452 100% 3.5980% 注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权 激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总 数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。 三、本次调整事项对公司的影响 公司对第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数 量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响。 四、监事会意见 鉴于《山东中际电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票 激励计划》中拟授予权益的 4 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的 全部限制性股票，合计 5,480 股，根据公司 2017 年第二次临时股东大会的授权，公 司董事会对第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划的激励对象名单及授予 数量进行了调整，将本次股权激励计划的激励对象人数由原 359 名调整为 355 名， 首次授予的限制性股票数量由原 1,486.8 万股调整为 1,486.252 万股。 经审核，监事会认为：上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法 律、法规及《山东中际电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股 票激励计划》的有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。调整后的激励对象均 符合《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为 本次激励计划的对象合法、有效。 五、独立董事意见 经核查，独立董事认为：公司董事会对第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票 激励计划激励对象名单及授予数量的调整，符合《管理办法》及《公司第一期 （ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划（草案）》中相关调整事项的规定。本次调 整内容在公司 2017 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序 合法合规，因此， 我们同意公司对激励对象名单及授予数量的调整。 六、法律意见书的结论性意见 北京市中伦（上海）律师事务所律师认为： 1、公司具备实施本次股票激励计划的主体资格；本次股票激励计划的调整事 宜符合《管理办法》等法律法规、规范性文件的相关规定，合法有效，不存在明显 损害公司及全体股东利益的情形。 2、公司本次股票激励计划授予事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次股 票激励计划授予日的确定符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《山东中际 电工装备股份有限公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划（草案）》的 有关规定；公司限制性股票的获授条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股票 符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《山东中际电工装备股份有限公司第 一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；本次股票激励 计划授予尚需依法履行信息披露义务及办理限制性股票授予登记等事项。 七、独立财务顾问的核查意见 独立财务顾问广发证券股份有限公司认为，截至本报告出具日，中际装备本 次限制性股票授予数量的调整符合《公司法》、《证券法》及《管理办法》等法 律法规和规范性文件的规定。 八、备查文件 1、山东中际电工装备股份有限公司第三届董事会第四次会议决议； 2、山东中际电工装备股份有限公司第三届监事会第四次会议决议； 3、山东中际电工装备股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见； 4、北京市中伦（上海）律师事务所出具的《 关于山东中际电工装备股份有限 公司第一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划调整及股票授予相关事宜之法 律意见书》 ； 5、广发证券股份有限公司出具的《关于山东中际电工装备股份有限公司第 一期（ 2017 年-2021 年）限制性股票激励计划权益数量调整和授予相关事项之独 立财务顾问报告》。 特此公告 山东中际电工装备股份有限公司董事会 2017 年 9 月 14 日