湘财证券股份有限公司 关于四川川环科技股份有限公司 2017半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：湘财证券股份有限公司 被保荐公司简称：川环科技 保荐代表人姓名：胡文晟 联系电话：13902911309 保荐代表人姓名：颜昌军 联系电话：18930011075 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 （2）列席公司董事会次数 0 （3）列席公司监事会次数 0 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 4 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用 财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机 积极配合 不适用 构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用 心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺 履行承诺 的原因及解决措施 1、公司股东、董事、监事、高级管理人员关 是 不适用 于自愿锁股的承诺 2、公司持股5%以上股东、董事、监事、高级 管理人员所持股份的自愿锁定期、减持价格、 是 不适用 持股意向及减持意向的承诺 3、公司、控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员各主体因信息披露重大违规 是 不适用 涉及回购新股、购买股份、赔偿损失承诺 4、公司、控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施 是 不适用 及承诺 5、公司主要股东文谟统、文建树、王欣、王 是 不适用 荣、王春利润分配政策的承诺 6、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上 是 不适用 股东避免同业竞争承诺 7、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上 是 不适用 股东规范关联交易的承诺 8、公司、控股股东、董事（不含独立董事）、 是 不适用 高级管理人员关于稳定公司股价的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为湘财证券股份有限公司关于四川川环科技股份有限公司2017半年度持续督导跟踪报告之签署页） 保荐代表人签名： 年 月 日 胡文晟 年 月 日 颜昌军 保荐机构：湘财证券股份有限公司 年 月 日