证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2017-041 河北建新化工股份有限公司 监事会关于2017年股票期权与限制性股票激励计划 授予日激励对象名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第8号―股权激励计划》等法律、法规及公司章程的规定，河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表意见如下： 1、截止本次股票期权与限制性股票授予日，列入公司2017年股票期权与限 制性股票激励计划的激励对象名单与公司 2017 年第一次临时股东大会批准的 《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计 划（草案）》”）中规定的激励对象相符。 2、截止本次股票期权与限制性股票授予日，列入公司2017年股票期权与限 制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 3、截止本次股票期权与限制性股票授予日，公司2017年股票期权与限制性 股票激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 4、截止本次股票期权与限制性股票授予日，列入公司2017年股票期权与限 制性股票激励计划的激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 综上，公司监事会认为，列入公司2017年股票期权与限制性股票激励计划 的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 因参与本次激励计划的陈学为、朱秀全、高辉 3 名董事、高级管理人员在 2017年8月1日前6个月存在卖出公司股票情况，公司董事会审议通过暂缓授 予陈学为、朱秀全、高辉3名激励对象的限制性股票共计93万股。符合《证券 法》、《公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》等相关法律规章制度的规定。 同意公司本次激励计划的首次授予日为2017年9月13日，同意向104名激 励对象授予558.30万份股票期权、向7名激励对象授予146万股限制性股票； 同意暂缓授予陈学为、朱秀全、高辉3名激励对象的限制性股票共计93万股。 特此公告 河北建新化工股份有限公司 监事会 二�一七年九月十三日