国海证券股份有限公司关于芜湖长信科技股份有限公司 2017年半年度跟踪报告 保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：长信科技 保荐代表人姓名：陈功 联系电话：18621863692 保荐代表人姓名：叶跃祥 联系电话：15901723495 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 6（每月通过银行对账单查询募集资金专户） （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是 文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 （2）列席公司董事会次数 1 （3）列席公司监事会次数 1 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5 项目 工作内容 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2017年4月25日 学习创业板信息披露业务备忘录的相关内容。 （3）培训的主要内容 学习关于引导规范上市公司融资行为的监管 要求的相关内容。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执无 不适用 行 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变无 不适用 动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托无 不适用 理财、财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介无 不适用 机构配合保荐工作的情况 事项 存在的问题 采取的措施 11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状况、无 不适用 核心技术等方面的重大变化 情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 1.德普特光电承诺：标的公司在2013年 度经审计的税后净利润分别不低于人民 是（经公司2014 币3,994.06万元、2014年度经审计的税年度股东大会 后净利润分别不低于人民币5,296.51万 审议通过，对标 不适用 元、2015年度经审计的税后净利润分别 的公司2014年 不低于人民币6,788.23万元；未来在计 度和2015年度 算赣州德普特盈利预测的实现情况时， 业绩合并考核） 将非公开发行的影响予以扣除 2.东亚真空电镀厂有限公司、新疆润丰 股权投资企业（有限合伙）承诺：自发 行人股票上市交易之日起三十六个月是 不适用 内，不转让或者委托他人管理其持有的 发行人股份，也不由发行人回购该部分 股份 3.前实际控制人李焕义承诺：本人通过 香港东亚真空电镀厂有限公司间接持有 的发行人股份自本次股票上市交易之日是 不适用 起三十六个月内不转让或委托他人管 理，也不由发行人回购该部分股份 4.前董事李焕义承诺：上述锁定期届满 后，在本人任职期间，每年转让通过香 港东亚真空电镀厂有限公司间接持有的是 不适用 发行人股份不超过本人间接持有的发行 人股份总数的25%，离职后半年内不转让 间接持有的发行人股份 5.高级管理人员陈奇、高前文、罗德华、 陈夕林、李林、张兵、许沭华承诺：上 述锁定期届满后，在本人任职期间，每 年转让通过新疆润丰股权投资企业间接是 不适用 持有的发行人股份不超过本人间接持有 的发行人股份总数的25%，离职后半年内 不转让间接持有的发行人股份 6.新疆润丰股权投资企业（有限合伙）是 不适用 承诺：其持有的长信科技股份继续锁定 一年 7.深圳市比克电池有限公司、深圳市比 克动力电池有限公司承诺：2016年度、 2017年度、2018年度净利润（以扣除 非经常性损益的净利润为计算依据，以 下所述净利润均指扣除非经常性损益后是 不适用 的净利润并以投资方认可的具有证券业 务资格的会计师事务所出具的专项审计 报告为准）分别不低于人民币40,000万 元、70,000万元、120,000万元。 四、其他事项 报告事项 说明 2017年1月，原保荐代表人方书品因个人工 1.保荐代表人变更及其理由 作变动原因，不能继续担任长信科技持续督 导保荐代表人。国海证券指派叶跃祥接替方 书品，履行持续督导职责。 2017年5月19日，保荐机构收到中国证 券监督管理委员会（以下简称证监会）《限 制业务活动、责令增加内部合规检查次数事 先告知书》（机构部函〔2017〕1260号）。 2017年7月28日，保荐机构收到证监会 《关于对国海证券股份有限公司采取限制业 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 务活动、责令处分有关责任人员并增加内部 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 合规检查次数措施的决定》（〔2017〕63号）。 情况 针对上述情况，保荐机构组织开展了全面自 查自纠，从合规管理、风险控制、制度建设 和员工职业道德风险管理等方面进行整改优 化。对于监管部门指出的问题，保荐机构将 深刻反思，举一反三，严格按照监管要求继 续深入整改完善，推动合规、风控、内控对 人员、机构、业务、产品的全覆盖，推进稳 定、健康、可持续发展。 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于芜湖长信科技股份有限公司2017 年半年度跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 陈功 叶跃祥 国海证券股份有限公司 2017年9月14日