索菲亚家居股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：索菲亚家居股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：索菲亚 股票代码：002572 信息披露人名称：江淦钧 住所： 广州市增城新塘镇宁西工业园 通讯地址：广州市增城新塘镇宁西工业园 权益变动性质：减少 公告编号：2017-073 签署日期：二零一七年九月十八日 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号――权益变动报告书》 及相关法律、法规编写。 二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在索菲亚家居股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述信息 披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在索菲亚家居股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动无需获得中国政府部门的批准。本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行。除本信息披露义务人外，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人，提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目录 第一节释义......1 第二节 信息披露义务人介绍 ......2 第三节 权益变动的目的......3 第四节 权益变动方式......4 第五节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......7 第六节 其他重要事项 ......8 第七节 备查文件 ......9 附 表 简式权益变动报告书......11 第一节释 义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义： 上市公司、索菲亚 指 索菲亚家居股份有限公司 信息披露义务人 指 江淦钧先生 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本报告、本报告书 指 索菲亚家居股份有限公司简式权益变动报告书 元 指 人民币元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 姓名：江淦钧 性别：男 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：无 二、信息披露义务人持有或控制其他上市公司 5%以上股份的情况 截至本报告书签署之日，除在索菲亚拥有权益的股份超过上市公司已发行股份超过5%以外，信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司达到或超过该公司已发行股份5%的情况。 第三节 权益变动的目的 一、信息披露义务人权益变动目的 为支持实施员工持股计划，促进公司建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现企业长远发展，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持 续、健康发展之目的，信息披露义务人实施本次减持。 二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公 司中拥有权益的股份 信息披露义务人江淦钧先生承诺：将根据资本市场的实际情况，以决定未来12个月内是否增持或减持索菲亚的股票。若实施减持，则在实施本次减持后连续六个月内通过证券交易系统出售的股份不超过公司股份总数的5%。实施增持或减持 时，本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及其实施细则等法律法规、规章制度，并按照相关要求履行相关信息披露义务。 第四节 权益变动方式 一、权益变动方式 通过深圳证券交易所大宗交易方式减持。 二、本次权益变动具体情况 1、主动减持股份情况 股东名称 减持方式 减持期间 减持股数（万股） 减持比例（%） 大宗交易 2014年6月16日 350 0.79 （未复权） 江淦钧 大宗交易 2014年6月17日 450 1.02 （未复权） 大宗交易 2017年9月15日 1846.85 2.00 合计 3.81 备注；自公司2011年4月上市后，公司分别于2011年8月、2012年5月、2013年6月以及2017年4月实施了以资本公积每10股转增10股的利润分配方案。上表所反应的“减持股数”均为当时时点的股份数量。 2、被动减持股份情况 （1）2013年3月，公司实施限制性股票激励，向激励对象共119名，授予的限制性股票数量为586万股。上述限制性股票上市后，江淦钧先生的持股比例被动稀释 0.75%； （2）2013年7月，公司向激励对象合共5名授予预留部分限制性股票130万股。 上述限制性股票上市后，江淦钧先生的持股比例被动稀释0.08%； （3）2016年8月，公司非公开发行股票合共2,073.5155万股上市。上述非公开发行股票上市后，江淦钧先生的持股比例被动稀释1.14%。 江淦钧先生的持股比例被动稀释比例累计为1.97%。 3、本次权益变动前后持股情况对比表 股东 股份性质 上市日持有股份 本次减持后持有股份 名称 （见备注1） （见备注2） 股数 占总股本 股数 占总股本比 （万股） 比例（%） （万股） 例（%） 江淦 合计持有股份 1,500.00 28.04 20,553.15 22.26 钧 （未复权） 其中： 1,500.00 首发前个人类限售 28.04 0 0 （未复权） 股 高管锁定股 0 0 16,800.00 18.20 无限售条件股份 0 0 3,753.15 4.06 备注； 1.“上市日持有股份”栏目指2011年4月12日公司股票上市日江淦钧先生的持股情况。 2.自公司2011年4月上市后，公司分别于2011年8月、2012年5月、2013年6月以及2017年4月实施了以资本公积每10股转增10股的利润分配方案，故“本次减持后持有股份”为实施上述历次利润分配方案，并减去江淦钧先生主动减持及被动减持的权益变动数量后的持股数量和持股比例。 二、所持股份权益受限情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人所持有的索菲亚股份不存在违反股份锁定承诺的情况，质押和被冻结情况如下： （一）质押基本情况 是否为第 本次质押 股东 一大股东 质押 质押开 质押到 质权人 占其目前 姓名 及一致行 股数 始日期 期日期 所持股份 动人 比例 民生证 江淦钧 是 44,300,000 2017年4 2020年4 券股份 21.55% 月18日 月17日 有限公 司 截止至本公告日，江淦钧先生共持有本公司股份205,531,500股，占公司股 份总数的22.26%。累计质押股份数为44,300,000股，占公司总股本的4.80%。 （二）股份被冻结基本情况 截止至本公告日，江淦钧先生共持有本公司股份205,531,500股，占公司股 份总数的22.26%。其中，本次质押44,300,000股占江淦钧先生持有本公司股份总数的21.55%，同时占公司总股本的4.80%。除上述情形外，江淦钧先生所持有的 其他股份没有被冻结、拍卖或设定信托的情况。 第五节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 在提交本报告签署之日前六个月内，信息披露义务人在本报告书前6个月内没有其他买卖索菲亚股份的行为。 第六节 其他重要事项 一、其他应披露事项 除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者交易所依法要求信息披露义 务人提供 的其他信息。 二、声明 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第七节 备查文件 1、江淦钧先生身份证复印件。 2、江淦钧先生签署的《索菲亚家居股份有限公司简式权益变动报告书》。 上述文件备置于公司证券事务部。 （本页为《索菲亚家居股份有限公司简式权益变动报告书》签署页） 信息披露义务人（签字）：江淦钧 签署日期： 2017年9月18日 附 表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 索菲亚家居股份有限公司 上市公司所在广东广州 地 股票简称 索菲亚 股票代码 002572 信息披露义务 江淦钧 信息披露义务不适用 人名称 人注册地 拥有权益的股 增加□ 减少√ 有无一致行动有√ 无□ 份数量变化 不变，但持股人发生变化□人 信息披露义务是√ 否□ 信息披露义务是√ 否□ 人是否为上市 人是否为上市 公司第一大股 公司实际控制 东 人 权益变动方式 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让 □ （可多选） 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁 定□ 继承□ 赠与□ 其他 √（大宗 交易及被动稀释） 信息披露义务 在2011年4月12日，江淦钧先生持有索菲亚1500万股份，约占索菲亚 人披露前拥有 总股本28.04%。 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例 本次权益变动 江淦钧先生在本次权益变动完成后持有索菲亚20,553.15万股份， 后，信息披露义 约占索菲亚总股本的 22.26%。 务人拥有权益 的股份数量及 变动比例 信息披露义 是√ 否□ 务 将根据资本市场的实际情况，以决定未来 12 个月内是否增持或 人是否拟于 减持索菲亚的股票。若实施减持，则在实施本次减持后连续六个 未来 12个 月内通过证券交易系统出售的股份不超过公司股份总数的5%。实 月内继 续减 施增持或减持时，本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份 持 的若干规定》及其实施细则等法律法规、规章制度，并按照相关 要求履行相关信息披露义务。 信息披露义务是□ 否√ 人在此前6个 月是否在二级 除本报告书披露的买卖索菲亚股份外，江淦钧先生在本报告书前 6个 市场买卖该上 月内没有其他在二级市场买卖索菲亚股份的行为。 市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益是□ 的问题 否√ 不适用□ 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未是□ 解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 否√ 不适用□ 本次权益变动是否需取得政府批准 是□ 否□ 不适用√ 是否已得到政府批准 是□ 否□ 不适用√ （本页为《附表 简式权益变动报告书》签署页） 信息披露义务人（签字）：江淦钧 签署日期： 2017年9月18日