证券代码：603066 证券简称：音飞储存 公告编号：2017-065 南京音飞储存设备（集团）股份有限公司 关于限制性股票激励计划预留限制性股票授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 预留部分限制性股票登记日：2017年9月12日 预留部分限制性股票登记数量：23.64万股 2017年9月12日，根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司有关规则的规定，公司完成了预留部分限制性股票的授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、预留部分限制性股票授予情况 2017年7月7日，根据股东大会的授权，南京音飞储存设备（集团）股份有限公司（以下简称“音飞储存”或“公司”）召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于对2016年限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等议案。 1、授予日：2017年7月7日 2、授予价格：7.54元/股 3、股票来源：公司向激励对象定向发行股票 4、授予数量及授予人数：本次授予预留部分限制性股票数量为23.64万股，向4名激励对象进行授予，为公司实施本计划时任职的高级管理人员、中层管理人员。 5、授予对象名单及数量 占本次授予比 占目前总 姓名 职务 授予股份数（万股） 例 股本的比 例 徐秦烨 董事会秘书 12.06 51.02% 0.04% 郑洁 中层管理人员 3.24 13.71% 0.01% 杜长典 中层管理人员 3.27 13.83% 0.01% 熊云峰 中层管理人员 5.07 21.45% 0.02% 合计 23.64 100% 0.08% 注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数 二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况 1、有效期 本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予日起48个月。 2、预留股票的锁定期和解锁安排情况 预留的限制性股票自该部分股票授予日起满12个月后，满足解锁条件的， 激励对象在解锁期内按50%、50%的解锁比例分两期解锁。 解锁期 解锁时间 可解锁比例 预留限制性股 自该部分股票授予日起满12个月后的首 票的第一个解 个交易日至授予日起24个月内的最后一 50% 锁期 个交易日止 预留限制性股 自该部分股票授予日起满24个月后的首 票的第二个解 个交易日至授予日起36个月内的最后一 50% 锁期 个交易日止 限制性股票的解锁条件: 解锁期内，激励对象申请对根据本计划获授的限制性股票解锁，必须同时满足以下条件： 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定不能实行限制性股票激励计划的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形； （4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的。 3、预留部分各年度绩效考核目标如下表所示： 第一个解锁期 2017年的净利润较2015年公司净利润增长率不低于20% 第二个解锁期 2018年的净利润较2015年公司净利润增长率不低于30% 以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。因实施本计划产生的股权激励成本应当计入公司相关成本费用，并在经常性损益中列支。若公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象对应解锁期所获授的限制性股票由公司回购后注销。 除此之外，限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 预留的限制性股票，若第一期解锁期内未达到公司业绩条件目标时，该部分标的股票可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若下一年仍未达到公司业绩条件目标时，该部分股票不得解锁，由公司回购注销。第二个解锁期内未达公司业绩条件目标时，该部分标的股票不得解锁，由公司回购后注销。由本次限制性股票激励产生的激励成本将在经常性损益中列支。若解锁条件未达成，则公司按照本计划回购限制性股票并注销。 4、个人业绩考核要求： 董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成比率确定其解锁系数。激励对象的个人绩效考核按照公司制定的《股权激励计划考核管理办法》予以执行。 个人当年实际可解锁数量=解锁系数X个人该解锁期内可解锁额度。 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则上一年度激励对象个 人绩效考核“合格”，激励对象可按照首期股权激励计划规定的比例分批次解锁。 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为D档，则上一年度激励对象个人绩 效为“不合格”，公司将按照首期股权激励计划的规定，取消该激励对象该解锁期内的解锁额度，取消解锁额度的限制性股票由公司回购并注销。 A B C D 等级 优秀 良好 合格 不合格 分数段 90分（含） 80分（含）-90分 70分（含）-80分 70分以下 以上 解锁系数 1.0 0.8 0.6 0 三、限制性股票认购资金的验资情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年8月8日出具了《南京音飞储存设备（集团）股份有限公司验资报告》（信会师报字【2017】第ZH10399号），审验了公司截至2017年8月7日止新增注册资本及股本情况。认为：截至2017年8月7日止，公司已收到徐秦烨等4名激励对象以货币资金缴纳的款项合计人民币 1,782,456元 ,其中计入股本236,400元，计入资本公积1,546,056元。公司原注 册资本为人民币302,130,000元，股本为人民币302,130,000元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年7月24日出具信会师报字【2017】第ZH10398号《验资报告》。截至2017年8月7日止,变更后注册资本为人民币 302,366,400元,股本人民币302,366,400元。 四、限制性股票的登记情况 本次股权激励计划的预留部分限制性股票授予登记的限制性股票共计 236,400股，于2017年9月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 五、授予前后对公司控股股东的影响 公司本次股权激励计划所涉预留部分限制性股票授予完成后，公司总股本由302,130,000股增加至302,366,400股。本次授予前，公司控股股东为江苏盛和投资有限公司，持股比例为45.78%，本次授予完成后，公司控股股东仍为江苏盛和投资有限公司，持股比例为45.75%。 本次限制性股票预留部分授予不会导致公司控股股东控制权发生变化。 六、股权结构变动情况 单位：股 类别 变动前 本次变动 变动后 有限售条件股份 164,552,100 236,400 164,788,500 无限售条件股份 137,577,900 0 137,577,900 总计 302,130,000 236,400 302,366,400 七、本次募集资金使用计划 本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。 八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响 根据《企业会计准则第11号――股份支付》和《企业会计准则第22号―― 金融工具确认和计量》的规定，公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划产生的成本摊销对有效期内公司各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到激励计划对公司发展产生的正面作用，激发核心团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的成本增加。 董事会已确定激励计划预留部分的授予日为2017年7月7日，根据授予日 的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，经测算，2017年-2019年限制性股 票成本摊销情况如下表： 年度 2017年7-12月 2018年 2019年1-6月 合计 会计成本 63.38万 84.51万 21.13万 169.02万 上述年度公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 九、报备文件 （一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》 （二）验资报告 特此公告。 南京音飞储存设备（集团）股份有限公司董事会 2017年9月22日