证券代码：300434 证券简称：金石东方 公告编号：2017-061 四川金石东方新材料设备股份有限公司 关于使用闲置募集资金及部分自有资金 购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合募投项目实际进度，同时为合理利用闲置自有资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现金资产收益，2017年9月22日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及部分自有资金购买理财产品的议案》，同意在经股东大会审议通过后的12个月内授权管理层在不超过1亿元闲置募集资金和不超过4亿元自有资金的额度内购买银行理财产品，且购买的理财产品范围为“投资品种为发行主体是商业银行的安全性高，流动性好、有保本约定、期限在12个月以内（含）的银行理财产品（包括人民币结构性存款，保本保收益型现金管理计划、资产管理计划，保本浮动收益型现金管理计划、资产管理计划等）及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品”。 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2015】545号）核准，四川金石东方新材料设备股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股1700万股，每股发行价格为人民币10.57元，本次发行股票，募集资金总额人民币179,690,000元，扣除承销及保荐费用、发行登记费用以及其他交易费用共计人民币32,284,300元，净募集资金共计人民币147,405,700元。募集资金已于2015年4月21日存入公司募集资金专户。 上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字【2015】01700002号验资报告。 二、募集资金使用情况及闲置原因 本次募集资金净额专项用于公司的募投项目，募投项目现在正在稳步推进当中，需要分期分批对项目进行投入，根据项目的实际进展情况，将有部分募集资金暂时闲置。 三、本次使用闲置募集资金及部分自有资金购买理财产品概况 1、投资目的 在不影响募集资金使用和正常经营的情况下，合理利用暂时闲置募集资金和部分自有资金购买理财产品，可以提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。 2、投资额度 不超过1亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金，在此两项额度内资金可以滚动使用。理财产品到期后，涉及使用闲置募集资金的将转回募集资金专户，涉及使用自有资金的转回自有资金账户，不会影响募投项目的实施。 3、投资期限 自股东大会审议通过之日起12个月内有效。 4、投资品种 为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高，流动性好、有保本约定、期限在12个月以内（含）的银行理财产品（包括人民币结构性存款，保本保收益型现金管理计划、资产管理计划，保本浮动收益型现金管理计划、资产管理计划等）及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，且该等投资产品不得用于质押，其中募集资金投资理财产品的专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 5、资金来源 公司暂时闲置募集资金及部分自有资金。 6、实施方式 公司股东大会授权公司董事长及其授权人员办理具体事宜，其权限包括不限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财产品、签署相关合同或协议等。由公司财务部负责具体组织实施。 7、决策程序 需经公司股东大会、董事会、监事会审议通过，并经保荐机构出具专项意见和独立董事发表独立意见。 8、信息披露 公司将根据相关规定履行信息披露义务，及时披露闲置募集资金购买理财产品的进展情况。 四、对公司经营的影响 公司本次使用闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全，且不影响正常经营活动资金需求的前提下，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的理财产品，不会影响公司日常生产经营，且不影响募集资金投资项目的正常运转，并有利于提高资金的使用效率和收益。通过进行适度购买商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型理财产品，对部分资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，以进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。 该事项对公司当期及未来财务状况和经营成果无重大影响。 五、投资风险及控制措施 尽管商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施： 1、公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买12个月以内保 本型理财产品，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。 2、公司财务部将设专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素、出现异常情况时应及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。 3、委托理财情况由公司内审人员进行日常监督，定期对公司委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实，切实做好事前审核、事中监督和事后审计。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 六、相关审批程序 1、董事会审议情况 2017年9月22日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及部分自有资金购买理财产品的议案》，该事项还需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。 2、监事会审议情况 2017年9月22日，公司召开第二届监事会第二十六次会议，认为公司及子公司本次使用闲置募集资金及部分自有资金购买理财产品的决策程序符合相关规定，在保障资金安全的前提下，公司滚动使用最高额度不超过人民币1亿元闲置募集资金和不超过4亿元自有资金投资于安全性高，流动性好的投资产品（产品需有保本约定），期限12个月以内（含），有利于提高闲置募集资金及自有资金的现金管理收益，能够获得一定投资效益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。公司监事会同意公司及子公司使用闲置募集资金和部分自有资金购买理财产品。 3、独立董事意见 公司全体独立董事认为：公司及子公司本次使用闲置募集资金及部分自有资金购买理财产品的决策程序符合相关规定，在保障资金安全的前提下，公司及子公司滚动使用最高额度不超过人民币1亿元闲置募集资金和不超过4亿元自有资金投资于安全性高，流动性好的投资产品（产品需有保本约定），期限12个月以内（含），有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，能够获得一定投资效益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。因此，我们同意公司董事会使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的方案。 4、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：发行人使用不超过1亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金购买理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩直接产生一定的积极影响。 但鉴于投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。 保荐机构将督促发行人对投资进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。在发行人股东大会审议通过该事项后，保荐机构同意发行人在12个月之内使用不超过1亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金购买理财产品。 七、备查文件 1、公司第二届董事会第三十一次会议决议； 2、公司第二届监事会第二十六次会议决议； 3、独立董事对相关事项的独立意见； 4、海通证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金及部分自有资金购买理财产品的核查意见。 特此公告。 四川金石东方新材料设备股份有限公司 董事会 2017年9月22日