证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2017-079 中原证券股份有限公司关于确认关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次交易不需要提交股东大会审议 日常关联交易对上市公司的影响:中原证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中原证券”）与关联方发生的日常关联交易遵循了市场定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2017年3月30日，公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《中原证 券股份有限公司关于2017年预计日常关联交易的议案》，对2017年度日常关联 交易情况进行了预计，具体详见公司于2017年3月31日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《中原证券股份有限公司第五届董事会第三十一次会议决议公告》（公告编号：2017-022）。 因业务发展需要，公司2017年度增加日常关联交易事项。公司于2017年9 月25日召开第五届董事会第四十二次会议，审议通过了《中原证券股份有限公 司关于确认关联交易的议案》，会议应到董事10人，实际出席会议董事10人， 其中，同意票9人，反对票0人，弃权票0人，李兴佳为关联董事回避表决。本 议案无须提交股东大会审议。 公司独立董事对本次关联交易事项发表了事前意见，并发表了独立意见如下： 公司子公司购买关联方的理财产品有助于公司业务的发展，不会对公司正常经营产生重大影响，关联交易价格参照市场价格或行业标准定价，交易价格公允，不存在损害公司及公司股东利益的行为。 （二）前次日常关联交易的预计和执行情况 关联 交易类别 交易内容 预计交易金额 截至现在 方 上限 发生情况 证券和金融产 信托管理服务 2,500万元 253万元 中原 品服务 信托 证券和金融产 资产管理服务 700万元 18万元 品服务 中原 证券和金融产 接受关联方提供的财务 200万元 200万元 股权交 品服务 顾问服务 易中心 会员服务 公司作为推荐会员向关 10万元 0 联方缴纳会费 （三）本次日常关联交易的金额和类别 2017年 7月至8月，公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简 称“中州蓝海”）与中原信托有限公司（以下简称“中原信托”）签订了购买理财产品的相关合同，具体如下： 时间 关联方 关联交易内容 关联交易发生额 备注 2017/7/6 中原信托 购买理财产品 0.5亿元 投资期限24个月。 2017/7/6 中原信托 购买理财产品 1亿元 投资期限12个月。 2017/8/10 中原信托 购买理财产品 2亿元 投资期限不超过30个月。 二、关联方介绍和关联关系 （一）关联方基本情况 公司名称：中原信托有限公司 企业性质：其他有限责任公司 注册地：郑州市商务外环路24号 主要办公地点：郑州市郑东新区商务外环路24号中国人保大厦25--28层 法定代表人：黄曰珉 注册资本：365000万元 经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、并购及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 控股股东：河南投资集团有限公司 实际控制人：河南省发展和改革委员会 近三年发展状况： 中原信托的业务主要是资产管理、财富管理类信托业务和自营资产管理业务。信托业务项下提供的主要理财产品有中原财富-成长系列信托、中原财富-宏业系列信托、中原财富-安益系列信托以及服务高端机构和个人客户特定需求的单一资金信托业务等；自营资产管理业务主要包括股权投资、金融产品投资、贷款等。 自2002年末完成重新登记开展信托业务至2016年末，累计管理信托财产 4919亿元，按时足额交付到期信托财产3,589亿元，累计向客户分配信托收益 485 亿元，保持自主开发类信托理财产品到期本金兑付和预期收益实现率 100% 的优良记录。全部到期信托项目均实现信托目的。 公司与中原信托存在信托管理及资产管理业务往来，除上述业务外公司与中原信托与本公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。 主要财务指标：根据经审计的财务数据，2016 年中原信托实现收入 14.98 亿元，实现利润总额10.28亿元，净利润7.48亿元。2016年末，中原信托固有 资产规模75.89亿元，所有者权益72.84亿元。受托管理信托资产1,339.17亿 元，其中集合类信托规模764.04亿元，单一类信托规模521.98亿元，财产管理 类信托53.14亿元。存续主动管理类信托业务运行正常，业务转型、发展呈现良 好势头。 （二）关联关系介绍 公司的控股股东河南投资集团有限公司，同时为中原信托的控股股东，持股46.43%。 三、关联交易主要内容和定价政策 1、关联交易内容：公司下属子公司向关联方购买理财产品。 2、关联交易的定价政策与依据：其销售价格按照市场公允价格自主制定。 四、关联交易目的和对上市公司的影响 上述关联交易有利于公司的可持续发展，符合公司的长远发展利益。该交易保证了公司及下属子公司的正常经营活动，预计此项交易在一定时期内将继续存在。此项关联交易是在公平、公开、公正的基础上进行的，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果造成影响，也不会对公司的独立性造成影响，公司主要业务不会对关联方形成依赖。 特此公告。 中原证券股份有限公司董事会 2017年9月26日