山东英科医疗用品股份有限公司股权激励计划自查表 公司简称： 英科医疗 股票代码： 300677 独立财务顾问： 上海荣正投资咨询有限公司 序号 事项 是否存在该事 项（ 是/否/不 适用） 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公司章程、 公开承 诺进行利润分配的情形 否 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 际控制人及其配偶、 父母、 子女 否 8 是否包括独立董事、 监事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否 11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 行政处罚或者采取市场禁入措施 否 12 是否具有《 公司法》规定的不得担任公司董事、 监事、 高级管 理人员情形 否 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经监事会核实 是 激励计划合规性要求 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 10% 否 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20％ 不适用 18 激励对象为董事、高级管理人员的， 股权激励计划草案是否已 列明其姓名、 职务、 获授数量 不适用 19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是 20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 21 股权激励计划所规定事项是否完整 是 （ 1） 对照《 管理办法》 的规定， 逐条说明是否存在上市公司不 得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 说明 股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条 件 是 （ 2） 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 （ 3） 股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 百分比；若分次实施的， 每次拟授予的权益数量及占上市公司 股本总额的百分比；设置预留权益的， 拟预留的权益数量及占 股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励 计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10% 及其计算方法的说明 是 （ 4） 除预留部分外， 激励对象为公司董事、 高级管理人员的， 应当披露其姓名、 职务、 各自可获授的权益数量、 占股权激励 计划拟授予权益总量的百分比； 其他激励对象（ 各自或者按适 当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量 的百分比； 以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励 计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明 是 （ 5） 股权激励计划的有效期、 授权日或者授权日的确定方式、 可行权日、 锁定期安排等 是 （ 6） 限制性股票的授予价格、 股票期权的行权价格及其确定方 法。 如采用《 管理办法》 第二十三条、 第二十九条规定的方法 以外的其他方法确定授予价格、 行权价格的，应当对定价依据 及定价方式作出说明， 独立董事、独立财务顾问核查该定价是 否损害上市公司、 中小股东利益， 发表意见并披露 是 （ 7） 激励对象获授权益、 行使权益的条件。 拟分次授出权益的， 应当披露激励对象每次获授权益的条件； 拟分期行使权益的， 应当披露激励对象每次行使权益的条件； 约定授予权益、 行使 权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期； 如激励对象包 括董事和高级管理人员， 应当披露激励对象行使权益的绩效考 核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的， 应当充分 披露所设定指标的科学性和合理性； 公司同时实行多期股权激 励计划的， 后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划， 是 应当充分说明原因及合理性 是 （ 8） 公司授予权益及激励对象行使权益的程序； 当中， 应当明 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 期间 是 （ 9） 股权激励计划所涉及的权益数量、 行权价格的调整方法和 程序（ 例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） 是 （ 10） 股权激励会计处理方法， 限制性股票或者股票期权公允 价值的确定方法， 估值模型重要参数取值及其合理性， 实施股 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 是 （ 11） 股权激励计划的变更、 终止 是 （ 12） 公司发生控制权变更、 合并、 分立、 激励对象发生职务 变更、 离职、 死亡等事项时如何实施股权激励计划 是 （ 13） 公司与激励对象各自的权利义务， 相关纠纷或者争端解 决机制 是 （ 14） 上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺； 激励对象有关披露 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、 回购价格和 收益的计算原则、 操作程序、 完成期限等。 是 绩效考核指标是否符合相关要求 22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 23 指标是否客观公开、清晰透明， 符合公司的实际情况， 是否有 利于促进公司竞争力的提升 是 24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 是否不少于 3 家 不适用 25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、行权期合规性要求 26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否 27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是 28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 的 50% 是 29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 不适用 30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用 31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用 32 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授 股票期权总额的 50% 不适用 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 33 独立董事、 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的 持续发展、 是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意 见 是 34 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书， 并按照管理办 法的规定发表专业意见 是 （ 1） 上市公司是否符合《 管理办法》 规定的实行股权激励的条 件 是 （ 2） 股权激励计划的内容是否符合《 管理办法》 的规定 是 （ 3） 股权激励计划的拟订、 审议、 公示等程序是否符合《 管理 办法》 的规定 是 （ 4） 股权激励对象的确定是否符合《 管理办法》 及相关法律法 规的规定 是 （ 5） 上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 义务 是 （ 6） 上市公司是否为激励对象提供财务资助 否 （ 7） 股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 和违反有关法律、 行政法规的情形 否 （ 8） 拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 根据《 管理办法》 的规定进行了回避 不适用 （ 9） 其他应当说明的事项 是 35 上市公司如聘请独立财务顾问， 独立财务顾问报告所发表的专 业意见是否完整， 符合管理办法的要求 是 审议程序合规性要求 36 董事会表决股权激励计划草案时， 关联董事是否回避表决 不适用 37 股东大会审议股权激励计划草案时， 关联股东是否拟回避表决 是 38 董事会表决股权激励计划草案时， 关联董事是否回避表决 不适用 39 是否存在金融创新事项 否 本公司保证所填写的情况真实、 准确、 完整、 合法， 并承担因所填写情况有误产生的一切法律 责任。 山东英科医疗用品股份有限公司 董事会 2017 年 10 月 10 日