科林环保装备股份有限公司 《投资者关系管理制度》 2017年10月12日经公司第三届董事会第三十八次会议审议通过 第 1页共 14页 目录 第一章 总则......3 第二章 投资者关系管理的目的和基本准则......3 第三章 投资者关系管理的内容......5 第四章 投资者关系工作的组织与实施......8 第五章 附则......10 第 2页共 14页 第一章 总则 第一条 为了强化科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律、法规、规章及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理工作应该严格遵守《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定；应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第二章 投资者关系管理的目的和基本准则 第三条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加 强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要管理行为。 第四条 投资者关系管理工作应使公司与广大投资者依法建立 良性互动关系。 第五条 除非经过培训并得到明确授权，否则公司董事、监事、 第 3页共 14页 高级管理人员和其他员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。 接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。 第六条 投资者关系管理工作的目的是： 1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； 2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七条 投资者关系工作的基本原则是： 1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。 2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时；在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 3、投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在 第 4页共 14页 投资者，避免进行选择性信息披露，坚持公平。 4、诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实，避免过度宣传和误导。 5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 投资者关系管理的内容 第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： 1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； 2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； 3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 5、企业文化建设； 6、公司的其他相关信息。 第九条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告 和临时公告、年度报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。公司尽可能 第 5页共 14页 通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，充分利用互联网络提高沟通效率，降低沟通成本。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管。 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后二个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深圳证券交易所投资者关系互动平台(以下简称“互动易”)刊载，同时在公司网站刊载。 第十条 公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受 投资者现场调研、媒体采访等。 公司应当在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长(或者总经理)、财务负责人、独立董事(至少一名)、董事会秘书、保荐代表人(至少一名)应当出席说明会，会议包括下列内容:(一)公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险； (二)公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发； 第 6页共 14页 (三)公司财务状况和经营业绩及其变化趋势; (四)公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失; (五)投资者关心的其他内容。 公司应当至少提前二个交易日披露召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间(不少于二个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。 第十一条 公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司 应当通过互动易等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 公司应当通过互动易与投资者交流，指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照相关规定，根据情况及时处理互动易的相关信息。 公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显着方式刊载。 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。 第十二条 根据法律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息 必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司不得 第 7页共 14页 在非指定的信息披露报纸和网站上或其他场所发布尚未披露的公司重大信息。 第四章 投资者关系工作的组织与实施 第十三条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人。证 券部是公司投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书领导，具体负责公司投资者关系管理事务。 第十四条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和 技能： 1、全面了解公司各方面情况。 2、具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。 3、具有良好的沟通和协调能力。 4、具有良好的品行，诚实信用。 第十五条 投资者关系管理负责人负责对公司董事、监事、高级 管理人员及其他相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人对公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行有针对性的培训和指导。 第十六条 公司其他部门、各分公司、各子公司及其负责人有义 务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。 第十七条 投资者关系工作包括的主要职责是： 1、分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变 第 8页共 14页 动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 2、沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。 3、公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。 4、有利于改善投资者关系的其他工作。 第十八条 公司设置投资者专线咨询电话和传真，确保与投资者 之间的有效沟通。咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。 当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。 第十九条 董事会秘书指定专人负责接待现场来访的投资者，并 做好来访者的预约、登记、记录工作，建立完备的档案制度。 公司投资者关系管理档案至少应当包括下列内容： 1、投资者关系活动参与人员、时间、地点； 2、投资者关系活动的交流内容； 第 9页共 14页 3、未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）； 4、其他内容。 公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向深圳证券交易所报送上述文件。 第二十条 公司在投资者关系活动中，一旦以任何方式发布了法 律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。 第二十一条《证券时报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）是公司指定的信息披露报刊和信息披露网站。 第五章 附则 第二十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规章、公 司章程及公司信息披露管理办法等相关规定执行；本规定如与日后颁布的法律、法规、规章或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规章及公司章程的规定执行。 第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。 第 10页共 14页 附件 1： 调研人员预约登记表 编号： 填制时间： 年 月 日 单位 人员名单 联系方式 日程安排 调研或采访主题 其他要求 填制人 审批 备注： 1、定期报告披露前30日内应尽量避免接待特定对象调研、采访、 防止泄露未公开重大信息； 2、 提前预约登记时间原则上不少于5个工作日。 第 11页共 14页 附件 2： 承诺书 科林环保装备股份有限公司： 本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等）根据有关规定作出如下承诺： 一、本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询； 二、本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； 三、本人（公司）承诺不利用媒体网站、微信、短信或者基于互联网的交流平台刊发或转载你公司未公开信息； 四、本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，均来自于本人（公司）客观分析和主观判断，与你公司无关； 五、本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的研究报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用前通知你公司，并提供拟发布的分析报告或新闻稿的内容； 六、本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任； 第 12页共 14页 七、本承诺书仅限于本人（公司）对你公司当次调研（或参观、采访、座谈等）活动； 八、本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日； 九、经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）。 承诺人（公司签章）： （授权代表签章）： 日期： 第 13页共 14页 附件3： 科林环保装备股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号： □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他（文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 人员姓名 时间 地点 上市公司 接待人员姓名 投资者关系活动 主要内容介绍 附件清单 调研纪要（ 年 月 日） 日期 第 14页共 14页