1 证券代码： 000728 证券简称：国元证券 公告编号： 2017-064 国元证券股份有限公司 关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次： 2017 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人： 公司董事会。本公司第八届董事会第十次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3、会议召开的合法、合规性： 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： (1) 现场会议召开日期和时间： 2017 年 10 月 30 日（星期一） 14： 55 时。 (2) 网络投票时间： 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的 时间为 2017 年 10 月 30 日（星期一）上午 9： 30-11： 30，下午 13： 00-15： 00； 通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017 年 10 月 29 日（星期日）下午 15： 00 至 2017 年 10 月 30 日（星期一）下午 15： 00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 6、会议的股权登记日： 2017年10月23日 7、 会议出席对象： (1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人 于股权登记日2017年10月23日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形 2 式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 (2) 本公司董事、监事和高级管理人员。 (3) 本公司聘请的律师。 （ 4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 8、会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。 二、会议审议事项 1、《关于选举许植先生为公司董事的议案》； 2、《关于选举蒋希敏先生为公司监事的议案》 。 上述议案均属于普通议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的 1/2 以上通过。 公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中 公开披露。 本次股东大会议案 1 由公司第八届董事会第十次会议提交，议案 2 由公司第 八届监事会第五次会议提交。 具体内容见公司于 2017 年 9 月 9 日、 10 月 14 日 在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯 网（ www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 三、提案编码 本次股东大会提案编码表： 提案 编码 提案名称 100 总议案 1.00 《关于选举许植先生为公司董事的议案》 2.00 《关于选举蒋希敏先生为公司监事的议案》 注：本次股东大会设置总议案，对应提案编码为100。 1.00 代表议案 1,2.00 代表议案 2。 四、会议登记等事项 1、 登记方式：现场、 信函或传真登记 3 2、 登记时间： 2017 年 10 月 25 日 3、登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室 4、受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件： (1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡； (2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自 然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡； (3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股 东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡； (4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份 证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授 权委托书（加盖公章）、股票账户卡。 股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参 会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委 托书或者其他授权文件应当经过公证。 参加现场会议的授权委托书请见本通知附件2。 5、 联系方式 地址： 安徽省合肥市梅山路18号国元证券 邮编： 230022 联系人： 汪志刚 、 郭德明 联系电话： 0551-68167077 、 68167323 传真号码： 0551-62207322 电子信箱： dshbgs@gyzq.com.cn 6、 会议费用： 本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按 时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。 五、参加网络投票的具体操作流程 本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知 4 附件1。 六、备查文件 1、公司第八届董事会第十次会议决议； 2、公司第八届监事会第五次会议决议； 3、深交所要求的其他文件。 附件： 1、网络投票具体操作流程 2、授权委托书 国元证券股份有限公司董事会 2017 年 10 月 14 日 5 附件1： 参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票的程序 1.投票代码与投票简称：投票代码为“ 360728”，投票简称为“国元投票”。 2.填报表决意见：同意、反对、弃权 3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相 同意见。 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 二、通过深交所交易系统投票的程序 1.投票时间： 2017年10月30日的交易时间，即9:30―11:30 和13:00―15:00。 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序 1.互联网投票系统开始投票的时间为2017年10月29日（现场股东大会召开前 一日）下午3： 00，结束时间为2017年10月30日（现场股东大会结束当日）下午3： 00。 2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（ 2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交 所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。 3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 6 附件 2： 授权委托书 兹委托?????? 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限 公司2017年第三次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议 案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对下列议案投赞成票、反对票或弃权 票： 提案编码 提案名称 同意 （ √） 反对 （ Х ） 弃权 （ ○） 100 总议案 1.00 《关于选举许植先生为公司董事的议案》 2.00 《关于选举蒋希敏先生为公司监事的议案》 注：在表决意见相应栏填写，“ 同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“ O”。 委托人名称： 委托人持股数量： 受托人姓名： 受托人身份证号码： 授权委托书签发日期： 授权委托书有效期限： 委托人签名（或盖章）：