公司代码：600452 公司简称：涪陵电力 重庆涪陵电力实业股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......6 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张波、主管会计工作负责人贾介宏及会计机构负责人（会计主管人员）杨新玉保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 4,220,401,779.10 3,742,490,821.21 12.77 归属于上市公司股东的净资产 1,081,664,355.35 891,409,396.83 21.34 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量净额 346,334,043.85 141,727,461.80 144.37 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,544,888,376.03 1,130,306,386.76 36.68 归属于上市公司股东的净利润 179,599,697.44 129,474,707.30 38.71 归属于上市公司股东的扣除非 177,943,753.87 103,228,237.17 72.38 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 18.21 17.18 增加1.03个百分点 基本每股收益（元/股） 1.12 0.81 38.27 稀释每股收益（元/股） 1.12 0.81 38.27 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 29,398.59 521,487.17 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 596,400.99 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 343,436.38 830,280.75 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -55,925.25 -292,225.34 合计 316,909.72 1,655,943.57 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 7,749 前十名股东持股情况 股东名称 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 期末持股数量 比例(%) 售条件股 股份状态 数量 股东性质 份数量 重庆川东电力集团有限责任 82,630,044 51.64 0 无 国有法人 公司 全国社保基金一零七组合 2,642,198 1.65 0 无 未知 中国建设银行－华夏红利混 2,601,780 1.63 0 无 未知 合型开放式证券投资基金 华夏成长证券投资基金 2,163,351 1.35 0 无 未知 上海浦东发展银行股份有限 2,123,387 1.33 0 未知 公司－工银瑞信生态环境行 无 业股票型证券投资基金 全国社保基金一一一组合 1,800,622 1.13 0 无 未知 挪威中央银行－自有资金 1,547,925 0.97 0 无 未知 全国社保基金四零四组合 1,452,993 0.91 0 无 未知 中国银行－华夏回报证券投 1,296,122 0.81 0 无 未知 资基金 不列颠哥伦比亚省投资管理 1,231,620 0.77 0 无 未知 公司－自有资金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 重庆川东电力集团有限责任公司 82,630,044 人民币普通股 82,630,044 全国社保基金一零七组合 2,642,198 人民币普通股 2,642,198 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券 2,601,780 人民币普通股 2,601,780 投资基金 华夏成长证券投资基金 2,163,351 人民币普通股 2,163,351 上海浦东发展银行股份有限公司－工银瑞信 2,123,387 人民币普通股 2,123,387 生态环境行业股票型证券投资基金 全国社保基金一一一组合 1,800,622 人民币普通股 1,800,622 挪威中央银行－自有资金 1,547,925 人民币普通股 1,547,925 全国社保基金四零四组合 1,452,993 人民币普通股 1,452,993 中国银行－华夏回报证券投资基金 1,296,122 人民币普通股 1,296,122 不列颠哥伦比亚省投资管理公司－自有资金 1,231,620 人民币普通股 1,231,620 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中重庆川东电力集团有限责任公司与前十名股东、前十 名无限售条件其他股东之间不存在关联关系，也不属《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动人；未知前十名股东、前十名无 限售条件股东中的其他股东是否存在关联关系和一致行动人的 情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 本公司未发行优先股。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表 单位：元 项目 2017年9月30日 2016年12月31日 增减幅度 货币资金 745,582,250.98 504,917,537.68 47.66% 应收账款 236,484,329.24 5,015,377.83 4615.18% 预付款项 17,604,503.26 342,452.83 5040.71% 其他应收款 1,013,658.64 313,874.42 222.95% 存货 2,059,567.64 577,808.26 256.44% 工程物资 6,875,790.37 4,892,032.22 40.55% 固定资产清理 207,370.92 807,590.30 -74.32% 应付票据 6,000,000.00 -100.00% 预收款项 94,647,140.49 163,792,644.70 -42.22% 应交税费 20,646,056.57 3,805,779.97 442.49% 长期借款 1,049,500,000.00 685,000,000.00 53.21% 未分配利润 442,960,027.55 288,960,330.11 53.29% 货币资金：节能业务款项收回及贷款增加，引起货币资金增加。 应收账款：应收节能服务费增加，引起应收账款增加。 预付款项：预付项目前期费用增加，引起预付账款增加。 其他应收款：暂付款增加，引起其他应收款增加。 存货：维修用备品备件增加，引起库存物资增加。 工程物资：工程设备、材料增加，引起工程物资增加。 固定资产清理：部分报废资产处置完毕，引起固定资产清理减少。 应付票据：归还到期银行承兑汇票，应付票据无余额。 预收款项：预收节能服务费、预收电费及预收工程款均减少，引起预收账款减少。 应交税费：应交增值税及企业所得税增加引起应交税费增加。 长期借款：为满足配电网节能业务资金需要，公司贷款增加，引起长期借款增加。 未分配利润：1-9月盈利增加，引起未分配利润增加。 2、利润表 单位：元 项目 2017年1-9月 2016年1-9月 增减幅度 营业收入 1,544,888,376.03 1,130,306,386.76 36.68% 营业成本 1,291,848,047.00 984,554,973.47 31.21% 管理费用 53,737,039.17 33,547,028.50 60.18% 财务费用 23,427,452.28 -3,892,516.25 ― 资产减值损失 13,100,572.48 -22,587,512.95 ― 投资收益 5,488,485.36 8,487,041.94 -35.33% 营业外收入 1,973,572.11 843,201.89 134.06% 营业外支出 25,403.20 492,041.64 -94.84% 利润总额 189,524,141.99 142,021,413.58 33.45% 净利润 179,599,697.44 129,474,707.30 38.71% 营业收入：由于2016年4月收购节能业务，上年同期仅包含节能业务4月23日-9月30日数据， 本报告期包含节能业务1-9月数据；同时，新增节能业务竣工项目产生效益；两因素共同引起营 业收入增加。 营业成本：由于2016年4月收购节能业务，上年同期仅包含节能业务4月23日-9月30日数据， 本报告期包含节能业务1-9月数据；同时，新增节能业务竣工项目增加资产折旧及运行维护成本； 两因素共同引起营业成本增加。 管理费用：由于2016年4月收购节能业务，上年同期仅包含节能业务4月23日-9月30日数据， 本报告期包含节能业务1-9月数据，引起管理费用增加。 财务费用：长期借款较上年同期增加，利息支出增加，引起财务费用增加。 资产减值损失：应收款项期末余额增加，计提坏账准备增加；上年同期处置华源电力股权及债权，冲回以前年度计提应收华源款项资产减值损失，两因素引起资产减值损失增加。 投资收益：一是本期按权益法确认的新嘉南建材公司利润同比减少，二是上年同期确认处置华源电力股权收益，两因素共同引起投资收益减少。 营业外收入：本期收到重庆涪陵区就业局失业保险稳岗补贴及收回报废资产处置收益，上期于年末收到失业保险稳岗补贴。 营业外支出：资产处置损失等较上年同期均减少，引起营业外支出减少。 利润总额：由于2016年4月收购节能业务，上年同期仅包含节能业务4月23日-9月30日数据， 本报告期包含节能业务1-9月数据及节能项目盈利增加，引起利润总额增加。 净利润：由于2016年4月收购节能业务，上年同期仅包含节能业务4月23日-9月30日数据， 本报告期包含节能业务1-9月数据及节能项目盈利增加，引起净利润增加。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 重庆涪陵电力实业股份有 限公司 法定代表人 张波 日期 2017年10月13日 四、附录 4.1财务报表 资产负债表 2017年9月30日 编制单位：重庆涪陵电力实业股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 745,582,250.98 504,917,537.68 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产 衍生金融资产 应收票据 9,100,000.00 7,700,000.00 应收账款 236,484,329.24 5,015,377.83 预付款项 17,604,503.26 342,452.83 应收利息 应收股利 其他应收款 1,013,658.64 313,874.42 存货 2,059,567.64 577,808.26 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 8,979,039.17 8,153,086.41 流动资产合计 1,020,823,348.93 527,020,137.43 非流动资产： 可供出售金融资产 10,287,230.00 10,287,230.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 61,317,069.20 63,141,990.25 投资性房地产 固定资产 2,847,313,144.96 2,890,473,064.38 在建工程 189,481,432.37 160,185,966.81 工程物资 6,875,790.37 4,892,032.22 固定资产清理 207,370.92 807,590.30 生产性生物资产 油气资产 无形资产 81,983,595.37 83,703,490.73 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,112,796.98 1,979,319.09 其他非流动资产 非流动资产合计 3,199,578,430.17 3,215,470,683.78 资产总计 4,220,401,779.10 3,742,490,821.21 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债 衍生金融负债 应付票据 6,000,000.00 应付账款 1,473,825,706.28 1,474,567,039.58 预收款项 94,647,140.49 163,792,644.70 应付职工薪酬 28,410,115.91 29,477,728.81 应交税费 20,646,056.57 3,805,779.97 应付利息 应付股利 其他应付款 443,179,082.95 452,369,271.78 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 27,500,000.00 35,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,088,208,102.20 2,165,012,464.84 非流动负债： 长期借款 1,049,500,000.00 685,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 1,029,321.55 1,068,959.54 非流动负债合计 1,050,529,321.55 686,068,959.54 负债合计 3,138,737,423.75 2,851,081,424.38 所有者权益： 股本 160,000,000.00 160,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 402,634,948.03 366,379,686.95 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 76,069,379.77 76,069,379.77 未分配利润 442,960,027.55 288,960,330.11 所有者权益合计 1,081,664,355.35 891,409,396.83 负债和所有者权益总计 4,220,401,779.10 3,742,490,821.21 法定代表人：张波主管会计工作负责人：贾介宏会计机构负责人：杨新玉 利润表 2017年1―9月 编制单位：重庆涪陵电力实业股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型：未经审计 本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告 项目 （7-9月） （7-9月） 末金额 期期末金额 （1-9月） （1-9月） 一、营业收入 563,585,624.71 469,292,448.22 1,544,888,376.03 1,130,306,386.76 减：营业成本 464,123,163.28 399,536,183.36 1,265,563,745.74 984,554,973.47 税金及附加 2,183,516.79 1,194,298.81 6,344,268.76 5,250,072.67 销售费用 231,398.67 251,129.93 627,809.88 251,129.93 管理费用 16,768,980.30 8,070,307.16 53,737,039.17 33,547,028.50 财务费用 9,153,648.53 1,762,517.98 23,427,452.28 -3,892,516.25 资产减值损失 13,100,572.48 -22,587,512.95 加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 3,593,409.31 2,043,903.56 5,488,485.36 8,487,041.94 号填列） 其中：对联营企业和合营 3,349,350.40 2,043,903.56 5,175,078.95 6,435,959.30 企业的投资收益 其他收益 二、营业利润（亏损以“－”号 74,718,326.45 60,521,914.54 187,575,973.08 141,670,253.33 填列） 加：营业外收入 379,800.11 348,699.31 1,973,572.11 843,201.89 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 6,965.14 149,653.69 25,403.20 492,041.64 其中：非流动资产处置损失 18,438.06 290,152.04 三、利润总额（亏损总额以“－” 75,091,161.42 60,720,960.16 189,524,141.99 142,021,413.58 号填列） 减：所得税费用 5,131,510.47 5,087,252.55 9,924,444.55 12,546,706.28 四、净利润（净亏损以“－”号 69,959,650.95 55,633,707.61 179,599,697.44 129,474,707.30 填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的 其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 69,959,650.95 55,633,707.61 179,599,697.44 129,474,707.30 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.44 0.35 1.12 0.81 （二）稀释每股收益(元/股) 0.44 0.35 1.12 0.81 法定代表人：张波主管会计工作负责人：贾介宏会计机构负责人：杨新玉 现金流量表 2017年1―9月 编制单位：重庆涪陵电力实业股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,386,475,504.36 1,262,168,156.73 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 109,244,769.84 114,579,492.52 经营活动现金流入小计 1,495,720,274.20 1,376,747,649.25 购买商品、接受劳务支付的现金 867,110,807.09 960,378,137.82 支付给职工以及为职工支付的现金 126,484,719.97 110,161,108.61 支付的各项税费 43,445,727.93 75,787,657.37 支付其他与经营活动有关的现金 112,344,975.36 88,693,283.65 经营活动现金流出小计 1,149,386,230.35 1,235,020,187.45 经营活动产生的现金流量净额 346,334,043.85 141,727,461.80 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,105,000.00 取得投资收益收到的现金 313,406.41 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 1,251,034.00 1,122,168.92 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 20,248,023.28 72,866,221.01 投资活动现金流入小计 21,812,463.69 76,093,389.93 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 434,514,149.10 147,447,810.30 的现金 投资支付的现金 373,514,600.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 434,514,149.10 520,962,410.30 投资活动产生的现金流量净额 -412,701,685.41 -444,869,020.37 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 370,000,000.00 440,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 370,000,000.00 440,000,000.00 偿还债务支付的现金 13,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 49,967,645.14 56,085,500.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 62,967,645.14 56,085,500.00 筹资活动产生的现金流量净额 307,032,354.86 383,914,500.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 240,664,713.30 80,772,941.43 加：期初现金及现金等价物余额 504,917,537.68 516,550,953.29 六、期末现金及现金等价物余额 745,582,250.98 597,323,894.72 法定代表人：张波主管会计工作负责人：贾介宏会计机构负责人：杨新玉 4.2审计报告 □适用√不适用