证券代码：831067 证券简称：根力多 主办券商：国海证券 根力多生物科技股份有限公司 关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 自公司2014年8月21日在全国中小企业股份转让系统挂牌转让 起至2016年6月30日止，共有两次募集资金，具体情况如下： 1、经公司2015年第一次临时股东大会审议并按规定向全国中小 企业股份转让系统报送材料、履行备案程序，公司于2015年1月9 日向特定投资者定向发行股份3,000,000股，发行价格为每股8元， 募集资金总额为24,000,000.00元，扣除总发行费用 240,000.00元， 募集资金净额为 23,760,000.00 元。上述募集资金到位情况业经北京 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具【2014】京会兴验字第07100015号验资报告。 截至2016年6月30日，以上募集资金已使用23,760,000.00元， 结余0元。 2、经公司2015年第六次临时股东大会审议并按规定向全国中小 企业股份转让系统报送材料、履行备案程序，公司于2016年2月4 日向特定投资者定向发行股份8,000,000股，发行价格为每股12元， 募集资金总额为96,000,000.00元，扣除总发行费用 800,000.00元， 募集资金净额为 95,200,000.00 元。上述募集资金到位情况业经北京 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具【2016】京会兴验字第07100003号验资报告。 截至2016年6月30日，以上募集资金已使用95,200,000.00元， 结余0元。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规规范性文件，以及《根力多生物科技股份有限公司公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定《根力多生物科技股份有限公司募集资金管理制度》。该制度已于2016年8月29日经公司第一届董事会第二十五次会议审议通过，尚需经股东大会审议 截至2016年6月30日，公司募集资金存放账户情况如下： 单位：元 序号 存储银行名称 银行账号 初始存放金额 募集资金余额 1 中国农业银行股份 502345010400 24,000,000.00 0 有限公司威县支行 03845 2 中国农业银行股份 502345010400 96,000,000.00 0 有限公司威县支行 03399 注：上述存放账户非募集资金专用账户，未签订三方监管协议。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币118,960,000.00元， 具体情况请见附表《募集资金使用情况表》。 四、变更募集资金投资用途的情形 1、第一次股票发行变更募集资金用途的情况 第一次股票发行募集资金除用于日常经营采购、支付融资财务费等补充流动资金事项外，还将 793万元的募集资金用于“66万吨生物聚能肥项目第一条生产线建设”和“新疆根力多建筑项目用款”的项目建设中。 2、第二次募集资金变更用途的情况 第二次股票发行募集资金除用于日常经营采购、支付工资、广告费、融资财务费等补充流动资金事项外，还将3023万元的募集资金用于“66万吨生物聚能肥项目第一条生产线建设”、“新疆根力多建筑项目用款”及“张家口根力多土地预付款”的项目建设及支付土地预付款。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 为了提高资金的使用效率,满足公司经营的需要,结合公司的资金需求,公司第一次股票发行时存在在取得股份登记函之前使用募集资金的情形。此外，未按原规定的募集资金用途,将3816万元的募集资金用于了“66 万吨生物聚能肥项目第一条生产线建设”、“新疆根力多建筑项目用款”及“张家口根力多土地预付款”等建设项目,其余的募集资金均按照经公司股东大会审议批准的用途使用。 2017年10月12日公司召开第二届董事会第八次会议、第二届 监事会第四次会议审议通过了《关于追认变更募集资金用途的议案》，并提交公司2017年第五次临时股东大会审议。 公司将在日后工作中加强规范管理意识，根据国家相关法律法规、《公司章程》及《募集资金管理制度》等制度的规定履行相关决策程序，及时、准确披露各类公告信息，杜绝此种情况的再次发生。 根力多生物科技股份有限公司 二O一七年十月十六日 附表 根力多生物科技股份有限公司募集资金使用情况表 （截止2016年6月30日） 单位：人民币 股票发行时间 2015年1月9日募集资 118,960,00是否属于金否 （以取得股份 2016年2月4日 金总额 0.00 融企业 登记函为准） 募集资金用途 补充流动资金 是否变是 累计变更用 38160000.00 （以股票发行 更募集 途的募集资 方案为准） 资金用 金总额 途 累计变更用 途的募集资 32.08% 金总额比例 募集资金使用项目 序号 项目 金额 备注 1 补充流动资金 80,800,000.00 2 项目建设资金 38,160,000.00 合计 118,960,000.00 募集资金剩余金额 0.00 未达到计划进度或预计收益的情况和 不适用 原因 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情 不适用 况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情 不适用 况 项目实施出现募集资金结余的金额及 不适用 原因 尚未使用的募集资金用途及去向 不适用