证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2017-087 广东正业科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议通知于2017年10月13日以电子邮件和书面通知的方式发出，会议于2017年10月18日上午9时以现场表决的方式召开。会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次会议由监事会主席范斌先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《广东正业科技股份有限公司章程》及《监事会议事规则》的规定。会议经全体监事认真审议，表决通过了如下议案： 一、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司未来三年（2017-2019 年）股东回报规划的议案》 具体内容详见公司在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《广东正业科技股份有限公司未来三年 （2017-2019年）股东回报规划》。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》 监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规及规范性文件的规定，经对公司相关情况进行逐项自查论证，确认公司符合创业板非公开发行A股股票的各项条件，同意公司向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股票。 本议案尚需提交股东大会审议。 三、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司非公开发行A股股 票方案的议案》 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，公司制定了创业板非公开发行A股股票方案，表决情况如下： 1、发行股票的种类和面值 本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为 人民币1.00元。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 2、发行方式和发行时间 本次发行将全部采取向特定对象非公开发行股票的方式，在中国证监会核准的有效期内择机向特定对象发行股票。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 3、发行对象及认购方式 本次非公开发行股票的发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者及其他境内法人投资者、自然人等合计不超过5名特定对象。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象由股东大会授权董事会在取得中国证监会核准后，根据发行对象申购报价的情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。全部发行对象均以现金方式认购公司本次非公开发行的股份。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 4、发行数量 本次非公开发行股票数量不超过39,421,554股。 在上述范围内，最终发行数量由股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定及实际认购情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。 若公司股票在本次非公开发行股票预案公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行的股票数量将进行相应调整。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 5、定价方式和发行价格 本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。本次非公开发行的价格应按下列任一方式确定：发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的百分之九十；发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十。 在上述范围内，具体发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，按照中国证监会相关规则，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。 如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 6、限售期 本次发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 7、本次发行前的滚存利润安排 为兼顾新老股东的利益，本次发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 8、上市安排 本次非公开发行股票限售期满后，在深圳证券交易所创业板上市交易。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 9、募集资金数量及投向 本次非公开发行股票募集资金总额不超过92,748.04万元，扣除发行费用后 将全部投入以下项目： 序号 项目名称 预计投资总额 拟使用募集资金 （万元） （万元） 1 智能装备制造中心项目 41,673.97 33,396.30 2 FPC用功能性膜材料扩产及技术改造项目 20,910.60 18,093.04 3 总部大楼建设项目 34,126.27 30,469.96 4 研发中心建设项目 17,671.43 10,788.74 合计 114,382.28 92,748.04 如果本次非公开发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自筹资金解决不足部分。本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 10、本次非公开发行股票决议的有效期限 本次非公开发行股票决议的有效期限为股东大会审议通过相关议案之日起12个月，如公司已于该有效期内取得中国证监会对本次非公开发行的核准文件，则该有效期自动延长至本次非公开发行完成日。 表决结果：3票通过、0票反对、0票弃权，表决通过。 以上议案尚需提交股东大会逐项审议，并经中国证监会核准后方可实施。 四、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司非公开发行A股股 票预案的议案》 根据《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的有关规定，监事会同意公司就本次非公开发行事宜编制的《非公开发行A股股票预案》。具体内容详见公司在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《广东正业科技股份有限公司非公开发行A股股票预案》。 本议案尚需提交股东大会审议。 五、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司非公开发行A股股 票发行方案的论证分析报告的议案》 具体内容详见公司在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《广东正业科技股份有限公司非公开发行A股 股票发行方案的论证分析报告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 六、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司非公开发行A股股 票募集资金使用可行性分析报告的议案》 公司监事会对本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告进行了分析讨论，认为本次募集资金投向符合公司发展规划。具体内容详见公司在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《广东正业科技股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。本议案尚需提交股东大会审议。 七、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司前次募集资金使用 情况报告的议案》 监事会认为公司董事会编制的《广东正业科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》的编制程序符合有关法律、法规和规范性文件的要求，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司前次募集资金使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本报告已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《广东正业科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 八、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司非公开发行股票摊 薄即期回报的风险提示及填补回报措施的议案》 具体内容详见公司在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《广东正业科技股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施的公告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 九、3票通过、0票反对、0票弃权审议通过《关于相关主体就切实履行填 补即期回报措施进行承诺的议案》 具体内容详见公司在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 广东正业科技股份有限公司监事会 2017年10月18日