1 证券代码： 000637 证券简称：茂化实华 公告编号： 2017-033 关于使用闲置自有资金进行证券投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 茂名石化实华股份有限公司（以下简称“公司” ）于 2017 年 10 月 24 日召开的第十届董事会第三次会议审议通过了《关 于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》。 一、证券投资概述 1、 投资目的 为了提高公司闲置自有资金使用效率，增加投资收益，在保 障日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提下，公司使用闲 置自有资金进行证券投资。 2、投资额度 使用自有资金不超过 6000 万元（含本数） 进行证券投资， 在该额度内资金可以滚动使用； 投资额度可以由公司、全资子公 司及控股子公司使用，但应予以合并计算。 3、资金来源 全部使用公司自有资金，资金来源合规合法。 4、投资期限 证券投资期限在 2017 年内有效。 5、投资范围 2 证券投资范围：沪深 A 股股票、 新股申购、港股通股票、信 托计划、 基金投资、 国债逆回购等投资行为。 6、投资方式 董事会授权公司经营班子在批准的证券投资额度范围内具 体操作。 本投资事项不得影响公司生产经营正常业务。 二、证券投资的资金来源的合规性 依据公司第九届董事会第四次会议审议批准的《茂名石化实 华股份有限公司证券投资管理制度（ 2015 年修订）》的规定，公 司不得将募集资金通过直接或间接的安排用于新股配售、申购， 或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；公司不得 利用银行信贷资金直接或间接进入股市。本议案规定公司以自有 资金用于本次证券投资，资金来源合法合规。 三、 须履行的审批程序说明 公司 2017 年 10 月 24 日召开的第十届董事会第三次会议已审 议批准《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》。公司独 立董事已就证券投资事项发表同意的独立意见。该事项无需提交 股东大会审议批准， 不构成关联交易。 四、证券投资对公司的影响 公司董事会认为， 公司目前经营情况正常，财务状况较好。 以闲置自有资金适度进行证券投资业务，不会影响公司主营业务 的正常开展，有利于提高资金收益水平并增强盈利能力。 3 五、投资风险及风险控制措施 （一） 公司进行证券投资可能存在以下风险 1、 公司将根据经济形势以及金融证券市场的情况适时投资， 因此市场风险导致投资的实际收益风险； 2、 证券市场受宏观经济的影响较大，该项投资会受到市场 波动的影响； 3、 相关工作人员的操作风险等。 （二）风险控制措施 公司证券投资管理制度规定： 公司应合理安排使用资金，致力发展公司主营业务。公司不 得将募集资金通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者 用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财。 公司进行证券投资不得直接或间接投资于被证券交易所实 施退市风险警示和其他风险警示的上市公司发行的证券。 公司应以公司自身名义设立证券帐户和资金帐户进行证券 投资，不得使用他人帐户或向他人提供资金进行证券投资。 公司相关部门在进行证券投资前，应知悉相关法则和公司章 程关于证券投资的规定，不得进行违法违规的交易。 鉴于此，公司已经制定了有效的风险防范措施，且公司董事 会将持续监督公司管理层及具体经办人员对该等风险防范措施 的执行，以及时发现和有效控制证券投资的风险。 六、 独立董事意见 4 1、公司目前经营情况正常，财务结构良好，公司使用最高 不超过人民币 6000 万元的闲置自有资金进行证券投资有利于公 司拓宽投资渠道、提升资金使用效益，符合公司利益,不存在损 害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同时资金来源 合法合规，投资规模适度，不会影响公司业务正常运行。 2、 本次投资决策程序合法合规，符合相关法律法规及规范 性文件规定；公司已建立了《 证券投资管理制度》，能够加强投 资风险管理和控制，有效保障资产安全。 我们同意本次利用闲置自有资金进行证券投资事项。 七、 备查文件 1、公司第十届董事会第三次会议决议； 2、 独立董事对使用闲置自有资金进行证券投资的独立意见； 3、《公司证券投资管理制度（ 2015 年修订）》； 4、 深圳证券交易所要求提供的其他文件。 茂名石化实华股份有限公司董事会 2017 年 10 月 26 日