中节能风力发电股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：中节能风力发电股份有限公司 股票简称：节能风电 股票代码：601016 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人之一：光大创业投资江阴有限公司 信息披露义务人之二：光控安心投资江阴有限公司 住所：江阴市长江路201号 通讯地址：江阴市长江路201号 股份变动性质：减持 签署日期：二○一六年七月 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办 法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号――权益 变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号――权益变动报告书》 的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在中节能风力发电股份有 限公司中拥有权益的股份。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中节能风力发电股份有限公 司中拥有权益的股份。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行 亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲 突。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义 务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对 本报告书做出任何解释或者说明。 目录 第一节释义......4 第二节信息披露义务人介绍......5 第三节本次权益变动目的......8 第四节权益变动方式......9 第五节前六个月内买卖上市交易股份情况......11 第六节其他重大事项......12 第七节声明......13 第八节备查文件......14 附表：简式权益变动报告书......15 第一节 释义 除非文意另有所指，下列简称在本报告书中具有如下含义： 权益变动报告书、本报告 中节能风力发电股份有限公司简式权益变 指 书、本报告 动报告书 中节能风力发电股份有限公司，股票代码： 上市公司、节能风电 指 601016 信息披露义务人之一、光 指 光大创业投资江阴有限公司 大创业 信息披露义务人之二、光 指 光控安心投资江阴有限公司 控安心 第二节 信息披露义务人介绍 一、 信息披露义务人基本情况 （一）信息披露义务人之一 公司名称：光大创业投资江阴有限公司 注册地址：江阴市长江路201号1805室 法定代表人：陈爽 注册资本：25,900万人民币 企业类型及经济性质：有限公司 主要经营范围：创业投资（国家法律、法规禁止、限制的领域除外）； 投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动） 注册号：320281000248363 经营期限：2009.07.28 至2019.07.27 通讯地址：江苏省江阴市长江路201号 邮政编码：214434 （二）信息披露义务人之二 公司名称：光控安心投资江阴有限公司 注册地址：江阴市长江路201号1214室 法定代表人：陈爽 注册资本：14,140万人民币 企业类型及经济性质：有限公司 主要经营范围：创业投资。（国家法律、法规禁止、限制的领域除外） （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 注册号：320281000251732 经营期限：2009.08.28至2029.08.27 通讯地址：江苏省江阴市长江路201号 邮政编码：214434 二、 信息披露义务人的董事及主要负责人情况 （一）信息披露义务人之一 姓名 性别 国籍 长期居住地 公司职务 陈爽 男 中国 上海市浦东新区芳甸路 董事 姜元之男 中国 广州市越秀区长堤大马路 董事 张耀 男 中国 江苏省江阴市阳光新村 董事 戴纪明男 中国 江苏省江阴市夏港镇 董事 马伟 男 中国 北京市西城区展览馆路 董事 赵志军男 中国 江苏省江阴市虹桥四村 监事 （二）信息披露义务人之二 姓名 性别 国籍 长期居住地 公司职务 陈爽 男 中国 上海市浦东新区芳甸路 执行董事 潘虹 女 中国 北京市西城区西交民巷 监事 三、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到 或超过该公司已发行股份5%的情况 无 四、 一致行动人信息披露 光控安心投资江阴有限公司及光大创业投资江阴有限公司为同一实际控制人下的两家创业投资公司，为一致行动人。光大创业和光控安心的法人代表同为陈爽。 光大创业和光控安心的股权结构和关联关系如下： 光大控股有限公司 100% 光大控股创业投资（深圳） 有限公司 100% 宜兴光控投资有限公司 广发信德投资管理有限公司 上海磐石投资有限公司 北京精典手游科技有限公司 深圳市六合鼎通投资有限公司 上海京澄投资管理咨询有限公司 江阴盈格投资管理有限公司 30%出资额：4242万元 25%出资额：3535万元 25%出资额：3535万元 7%出资额：989.8万元 7%出资额：989.8万元 4%出资额：565.6万元 2%出资额：282.8万元 光控安心投资江阴有限公司 江苏扬子江船厂有限公司 江阴市夏港长江拆船厂 江阴市高新技术创业投资有限公司 53.4%出资额：13828万元 21.4%出资额：5531万元 21.4%出资额：5531万元 3.9%出资额：1010万元 光大创业投资江阴有限公司 第三节本次权益变动目的 一、 本次交易的目的 信息披露义务人自身资金需求。 二、 信息披露义务人拟在未来12个月内继续减持上市公司股份或处置其 已拥有权益的股份的情况 信息披露义务人不排除在本报告书披露后两个交易日后至2016年 11月24日期间，根据其提供并由节能风电2016年01月16日在上交所 网站披露的《关于股东减持股份的提示性公告》（公告编号：2016-004）继 续减持所持有的节能风电的股份，届时将按照相关法律法规的规定及时履 行信息披露义务。 第四节 权益变动方式 一、 本次权益变动的方式： 通过上海证券交易所大宗交易系统减持节能风电股份。 二、 信息披露义务人变动前后持股情况 （一）光大创业投资江阴有限公司 变动前持股数量： 40,961,600股 占节能风电总股本比例：1.97% 变动后持股数量： 38,603,000股 占节能风电总股本比例：1.86% （二）光控安心投资江阴有限公司 变动前持股数量： 64,538,400股 占节能风电总股本比例：3.11% 变动后持股数量： 61,897,000股 占节能风电总股本比例：2.98% （三）合计 变动前持股数量： 105,500,000股 占节能风电总股本比例：5.08% 变动后持股数量： 100,500,000股 占节能风电总股本比例：4.84% 三、 本次权益变动情况 减持股份前 减持股份后 减持 信息披露义 减持数量 减持方式 比例 务人 占比 （股） 占比 数量（股） （%） 数量（股） （%） （%） 光大创业 40,961,600 1.97 大宗交易 2,358,600 0.11 38,603,000 1.86 光控安心 64,538,400 3.11 大宗交易 2,641,400 0.13 61,897,000 2.98 合计 105，500，000 5.08 大宗交易 5,000,000 0.24 100，500，000 4.84 四、 信息披露义务人本次涉及上市公司股份的权利限制情况 光控安心承诺，在锁定期满后两年内，第一年内减持股票数量不超过 节能风电于首次公开发行前持有发行人股份总数之80%，第二年内减持股 票数量不超过节能风电于首次公开发行前持有发行人股份总数之80%。 第五节 前六个月内买卖上市交易股份情况 除本报告书所披露的减持信息外，光大创业及光控安心前六个月通过 上海证券交易所大宗交易系统合计减持无限售条件流通股54,500,000股， 占公司总股本的2.62%。 前六个月历次权益变动情况具体如下： 减持数（万股） 占总股本比列 减持价 减持日期光控安心光大创业光控安心光大创业 (元/股) 2016.2.24 264.14 235.86 0.13% 0.11% 12.01 2016.4.27 79.24 70.76 0.04% 0.03% 10.25 2016.4.28 105.66 94.34 0.05% 0.05% 10.09 2016.5.03 158.48 141.52 0.08% 0.07% 10.30 2016.5.05 158.48 141.52 0.08% 0.07% 10.30 2016.5.19 158.48 141.52 0.08% 0.07% 9.91 2016.5.23 188.68 211.32 0.09% 0.10% 9.93 2016.5.31 233.96 166.04 0.11% 0.08% 9.88 2016.6.01 316.97 283.03 0.15% 0.14% 9.84 2016.6.03 316.97 283.03 0.15% 0.14% 10.02 2016.7.05 211.32 188.68 0.10% 0.09% 9.80 2016.7.12 211.32 188.68 0.10% 0.09% 9.81 2016.7.13 264.14 235.86 0.13% 0.11% 9.87 2016.7.25 211.32 188.68 0.10% 0.09% 10.00 第六节 其他重大事项 一、截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变 动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律以及为避免本报告书内容 产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 二、本次信息披露义务人与上市公司节能风电的第一大股东或实际控制人 不存在一致行动人关系。 第七节 声明 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第八节备查文件 下述备查文件置备于光大创业及光控安心的住所及上海证券交易所： 1、信息披露义务人工商营业执照复印件； 2、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及身份证明复印件 附表：简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 中节能风力发电股份有限公司 上市公司所在 北京市 地 节能风电 股票代码 601016 股票简称 1、光大创业投资江阴有限公司 1、江阴市长江路201号1805室 信息披露义务 信息披露义务 2、光控安心投资江阴有限公司 2、江阴市长江路201号1214室 人名称 人注册地 拥有权益的股 增加□ 减少√ 有无一致行动有√ 无□ 份数量变化 不变，但持股人发生变化□人 信息披露义务是□ 否√ 信息披露义务是□ 否√ 人是否为上市 人是否为上市 公司第一大股 公司实际控制 东 人 权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让□ （可多选） 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股 □执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他√ 大宗交易 信息披露义务 人披露前拥有 光大创业持股数量：40,961,600 股持股比例：1.97% 权益的股份数 光控安心持股数量：64,538,400 股持股比例：3.11% 量及占上市公 合计持股数量：105,500,000股持股比例：5.08% 司已发行股份 比例 本次权益变动 后，信息披露义 光大创业变动数量：2,358,600股变动比例：0.11% 务人拥有权益 光控安心变动数量：2,641,400股变动比例：0.13% 的股份数量及 合计变动数量： 5,000,000股 变动比例： 0.24% 变动比例 信息披露义务是□ 否√ 人是否拟于未 来12个月内继 续增持 信息披露义务是□ 否√ 人在此前6个 月是否在二级 市场买卖该上 市公司股票 信息披露义务人名称：1、光大创业投资江阴有限公司 法定代表人：陈爽 2、光控安心投资江阴有限公司 法定代表人：陈爽 日期：2016年07月28日