证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：201711-80 华平信息技术股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、华平信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的股权激励限制性股票数量为441,900股，占回购前公司总股本的0.08%。 2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2017年11月9日办理完成。 3、回购完成后，公司股份总数由543,213,000股减少为542,771,100股。 一、公司限制性股票激励计划简述 1、2016年5月31日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过了《华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，同意将该股权激励计划提交公司董事会审议。 2、2016年6月6日，公司召开第三届董事会第十九次(临时)会议，审议通过了《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请华平信息技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，关联董事回避了相关议案的表决。 3、2016年6月6日，公司独立董事对公司拟实施限制性股票激励计划发表了独立意见。 4、2016年6月6日，公司召开第三届监事会第十八次(临时)会议，审议通过了《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案，对激励对象名单进行了核实。 5、2016年6月6日，公司聘请的财务顾问上海荣正投资咨询有限公司对公司本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。 6、2016年6月21日，公司2016年第二次临时股东大会审议并通过了《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请华平信息技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 7、2016年6月28日，公司第三届董事会召开第二十次(临时)会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意授予159名激励对象800.00万股限制性股票，并确定本次股权激励计划的授予日为2016年6月28日。 8、2016年6月28日，公司独立董事就本次股权激励计划的授予事项出具独立意见，同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为2016年6月28日，并同意向符合授予条件的159名激励对象授予800.00万股限制性股票。 9、2016年6月28日，公司第三届监事会召开第十九次(临时)会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 10、2016年8月17日，公司作出《关于限制性股票授予完成的公告》(公告编号:201608-50)，公司在限制性股票的认购过程中，由于4名激励对象自愿放弃认购，因此公司激励计划实际授予的限制性股票数量由800万股减少到799.6万股，授予对象由159人减少至155人，除上述事项外，本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司2016年6月6日公布的《限制性股票激励计划激励对象名单》一致，未有其他调整。 11、2017年7月25日，公司第三届董事会召开第二十八次(临时)会议，审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件达成的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期部分限制性股票回购注销的议案》。 12、2017年7月25日，公司独立董事就《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件达成的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期部分限制性股票回购注销的议案》出具独立意见。 13、2017年7月25日，公司第三届监事会召开第二十七次(临时)会议，审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件达成的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期部分限制性股票回购注销的议案》。 二、本次限制性股票回购注销情况 1、回购注销原因及数量 根据公司《限制性股票激励计划（草案）》规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。”“激励对象只有在上一年度达到公司业绩考核目标及个人绩效考核满足条件的前提下，才能解锁当期限制性股票，具体解锁额度依据激励对象个人绩效考核结果确定。当期限制性股票未能解锁部分，由公司作回购注销处理。”。 2016年限制性股票激励计划第一个解锁期内，3名激励对象因考核等级未达到良好及以上应予部分回购注销不符合本期解锁条件的1.89万股限制性股票，12名激励对象因离职应予回购注销其已获授但尚未解锁的42.3万股限制性股票。现对上述激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计44.19万股进行回购注销，占回购前公司总股本的0.08%。 2、回购价格及资金来源 根据公司《限制性股票激励计划（草案）》规定：公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本激励计划需对回购价格进行调整的除外。激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等影响公司股本总量或公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，根据公司2016年度权益分派结果，限制性股票回购价格由4.63元/股调整为4.61元/股，回购资金为公司自有资金。 3、回购注销完成情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了审验并出具众会验字(2017)第6125号验资报告。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于2017年11月9日办理完成。 三、本次回购注销完成后公司股权结构变动情况 类别 本次变动前 本次减少额 变动变动后 数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 147,498,483 27.15% 441,900 147,056,583 27.09% 二、无限售条件股份 395,714,517 72.85% 0 395,714,517 72.91% 三、股份总数 543,213,000 100.00% 441,900 542,771,100 100.00% 特此公告。 华平信息技术股份有限公司董事会 2017年11月10日