证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2017-043 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于公司利用闲置募集资金购买银行理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“公司”，公司包含子公司）第三届董事会第二十一次会议于2017年11月9日召开，会议审议通过《关于公司利用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，在保证公司募投项目建设正常进行的情况下，同意公司利用闲置募集资金购买金融机构发行的保本型理财产品等。现就相关情况公告如下： 一、购买金融机构发行的保本型理财产品的基本情况 1、购买金融机构发行的保本型理财产品的目的 在保证公司募投项目建设正常进行的情况下，为提高资金利用效率，合理利用闲置募集资金，创造更大的经济效益，公司拟使用闲置募集资金购买金融机构发行的保本型理财产品等。 2、购买保本型理财产品等的金额 总额度不超过人民币20亿元。在上述额度内，资金可以滚动使用。 3、购买金融机构发行的保本型理财产品等品种 为控制风险，投资品种为金融机构发行的保本型理财产品等。 4、资金来源 公司闲置的募集资金。 5、决议有效期 授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。 6、实施方式 上述购买保本型理财产品等的具体事项在投资限额内授权公司经营管理层组织实施。 二、投资风险及风险控制措施 1、投资风险 （1）尽管购买金融机构发行的保本型理财产品等属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的预期收益有一定的不确定性。 （2）相关人员操作风险。 2、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）公司将及时分析和跟踪购买金融机构发行的保本型理财产品等的进展情况及理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露，以最大限度地保证资金的安全。 （2）公司财务部必须建立台账对购买金融机构发行的保本型理财产品等进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。 （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （4）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。 三、对公司的影响 公司本次运用闲置募集资金购买金融机构发行的保本型理财产品等是在确保公司募投项目建设正常运行的前提下实施的，不影响公司募投项目的进展。通过适度的购买金融机构发行的保本型理财产品等，有利于提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。 四、独立董事意见 独立董事认为：公司在符合国家法律法规，保证公司资金安全性的基础上，使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目正常实施进度。通过进行保本型的短期理财，提高公司募集资金使用效率，获得一定的投资收益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。同意公司在董事会审议通过之日起一年内，使用部分闲置募集资金购买金融机构发行的保本型理财产品。总额度不超过人民币20亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。 五、监事会的意见 公司目前财务状况稳健，在保证公司募投项目正常建设的情况下，公司运用闲置募集资金购买金融机构发行的保本型理财产品等，有利于提高资金使用效率，有利于中小股东的利益。同意公司在本议案审议通过一年内，使用部分闲置募集资金购买金融机构发行的保本型理财产品。总额度不超过人民币20亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。 六、上网公告文件 《兴业证券股份有限公司关于陕西黑猫焦化股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》 七、报备文件 1、公司第三届董事会第二十一次会议决议 2、公司第三届监事会第十一次会议决议 3、公司独立董事《关于公司第三届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见》 特此公告 陕西黑猫焦化股份有限公司董事会 2017年11月11日