证券代码：832265 证券简称：芍花堂 主办券商：中信建投 芍花堂国药股份有限公司 关于利用闲置募集资金投资理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2016年8月8 日发布的关于《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“问题解答三”）的相关规定、《芍花堂国药股份有限公司募集资金管理制度》、《芍花堂国药股份有限公司章程》及《芍花堂国药股份有限公司对外投资管理制度》，芍花堂国药股份有限公司（以下简称“公司”或“芍花堂”）于2017年11月13日召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于利用闲置募集资金投资理财产品的议案》，召开了第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于利用闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意在不影响公司募集资金的正常使用及有效控制风险的前提下，拟使用金额不超过100,000,000.00元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。投资期限为：不超过 12 个月。具体方案如下：一、 本次募集资金的基本情况 公司于2017年4月5日召开第一届董事会第十五次会议、2017 年4月24日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公 司2017年第一次股票发行方案的议案》。2017年4月7日披露于全 国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）的《芍花堂国药股份有限公司 2017 年第一次股票发行方案》（公告编号：2017-009）。本次股票发行股数不超过 3,700 万股(含3,700万股)，募集资金总额不超过人民币 24,050 万元(含本数)（扣减发行费用前）。截止 2017年6月 30日，公司实际发行股票20,400,000股，募集资金总额为人民币 132,600,000.00 元，募集资金净额为125,603,400.00元。根据公司第一届董事会第十五次会议、2017年第一次临时股东大会决议、《芍花堂国药股份有限公司2017年第一次股票发行方案》和《芍花堂国药股份有限公司股票发行情况报告书》，本次募集资金用途具体如下： 序 募集资金用途 预计投资额 拟投入募集资金 号 （万元） （元） 1 生产车间改造扩建及工艺升级 9,200.00 50,724,324.32 2 中药物流仓储设施 2,000.00 11,027,027.03 3 补充公司流动资金 12,850.00 70,848,648.65 合计 24,050.00 132,600,000.00 公司与中信建投证券股份限责任公司、徽商银行亳州谯城支行签订的《募集资金三方监管协议》，并设立募集资金专项帐户（开户行：徽商银行亳州谯城支行，账号：2710 5010 2100 0107 788）对本次募集资金进行专项管理，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具致同验字（2017）第 310ZB0622 号《验资报告》。 2017年8月18日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责 任公司出具的《关于芍花堂国药股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5145号）。确认公司本次股票发行20,400,000股， 其中限售0股，不予限售股20,400,000股。上述股份于2017年9月 5日开始在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 本次募集资金的使用不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集资金的情形。 二、 公司拟使用闲置募集资金购买理财的基本情况 （一）闲置募集资金投资产品的额度及期限 公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品的额度不超过人民币100,000,000.00元，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。上述投资额度自股东大会审议通过后一年以内有效。 （二）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性 收益分配方式以公司与银行实际的约定为准。 公司使用闲置募集资金投资于安全性高、流动性好的一年以内的保本型理财产品。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。 （三）资金来源与管理 公司用于购买理财产品的资金为公司闲置的募集资金。理财产品到期后，应当将投资本金及收益返回公司募集资金专项账户。 （四）关联交易 公司与购买理财产品的银行不存在关联关系，本次购买理财产品不是关联交易。 三、 相关审议情况及监事会意见 （一）相关审议情况 2017年11月13日，公司召开了第二届董事会第四次会议和第 二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司利用闲置募集资金投资理财产品的议案》。根据《公司章程》、《募集资金管理制度》及《对外投资管理制度》的规定，该议案尚需提交股东大会审议。 （二）监事会意见 监事会认为公司使用暂时闲置的募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品目的是为有效利用公司暂时闲置的募集资金，符合《公司章程》、《募集资金管理制度》及《对外投资管理制度》的相关规定。公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，不会影响公司正常的资金运转，也不会影响公司主营业务的正常开展，同时能提高公司闲置募集资金的使用效率，增加公司收益。监事会同意公司使用额度不超过人民币100,000,000.00元的闲置募集资金进行现金管理。四、 投资的目的、对公司的影响及投资风险控制措施 （一）投资的目的和对公司日常经营的影响 公司本次使用闲置募集资金投资安全性高，流动性好的保本型理财产品是在公司董事会、股东大会授权的额度和期限范围内实施的、是在确保资金安全的情况下进行的，不会对公司日常资金的正常周围产生影响，也不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险短期理财，能提高公司闲置募集资金使用效率，增加公司收益。 （二）存在的风险 公司拟投资的理财产品为保本型银行理财产品，保本型银行理财产品属于低风险投资品种，风险可控。 （三）内部控制措施 1.公司将结合日常经营及资金使用计划等情况，在授权范围内合理进行理财产品的投资，并保证投资资金为公司闲置的募集资金； 2.公司财务人员将对理财产品进行持续跟踪、分析，加强风险控制和监督，确保资金的流动性和安全性； 3.公司董事会、监事会有权对公司资金使用情况进行检查监督。 五、 备查文件目录 （一）《芍花堂国药股份有限公司第二届董事会第四次会议决议》（二）《芍花堂国药股份有限公司第二届监事会第四次会议决议》芍花堂国药股份有限公司 董事会 2017年11月13日