证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号：2017-081 厦门安妮股份有限公司 关于非公开发行股票募集资金之限售股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）本次解除限售股份可上市流通数量为55,834,729股，占目前公司已 发行股份的13.4226%。 （二）本次解除限售股份可上市流通日为2017年11月17日。 一、本次非公开发行股票的基本情况 厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”、“安妮股份”）根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1966 号《关于核准厦门安妮股份有限公司向杨超等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，以发行股份方式购买杨超、雷建、毛智才、江勇持有的北京畅元国讯科技有限公司（以下简称“畅元国讯”或“标的资产”）53.28%、24.50%、2.43%、0.94%的股权；以发行股份与支付现金方式购买陈兆滨、鲁武英持有的畅元国讯11.25%、7.60%的股权；同时向不超过10名的特定投资者非公开发行股份募集配套资金不超过100,000万元的方案。具体如下： 1、2016年9月，公司向杨超等6名交易对方发行65,401,811股股份用于购买标的资产，公司于2016年9月14日办理完毕本次发行股份购买资产的新增股份登记申请，并于2016年9月26日在深圳证券交易所上市。 序号 发行对象 发行股数（股） 1 杨超 38,472,252 2 雷建 17,693,838 3 陈兆滨 4,062,455 4 鲁武英 2,743,838 5 毛智才 1,754,587 6 江勇 674,841 合计 - 65,401,811 2、2016年10月，公司向8名特定投资者非公开发行A股股票55,834,729股募集重大资产重组配套资金约10亿元，该部分新增股份于2016年11月10日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2016年11月17日在深圳证券交易所上市。 序号 机构名称 发行股份数 1 中融基金管理有限公司 11,166,941 2 宝盈基金管理有限公司 5,583,472 3 国信证券股份有限公司 5,583,472 4 金鹰基金管理有限公司 5,750,976 5 深圳市融通资本管理股份有限公司 5,583,472 6 华泰柏瑞基金管理有限公司 6,141,820 7 财通基金管理有限公司 11,222,768 8 北信瑞丰基金管理有限公司 4,801,808 合计 55,834,729 上述发行对象中： 1、杨超所获股份分4批解锁：杨超所获股份的15%锁定期为自股份发行并 上市之日起12个月且标的公司2016年实现利润承诺；所获股份的5%锁定期为 自股份发行并上市之日起24个月；占其本次交易所获股份的60%锁定期为自股 份发行并上市之日起36个月；占其本次交易所获股份的20%锁定期为自股份发 行并上市之日起48个月。 2、雷建所获股份分3批解锁：雷建所获股份的15%锁定期为自股份发行并 上市之日起12个月且标的公司2016年实现利润承诺；所获股份的5%锁定期为 自股份发行并上市之日起24个月；其余股份（占其本次交易所获股份的80%） 锁定期为自股份发行并上市之日起36个月。 3、陈兆滨、鲁武英、毛智才、江勇所获股份的锁定期为自股份发行并上市之日起36个月。 4、中融基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、国信证券股份有限公司、金鹰基金管理有限公司、深圳市融通资本管理股份有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司等8家机构股东所获股份的锁定期为自股份发行并上市之日起12个月。 二、本次解除限售股份的股东在发行中的承诺履行情况 本次申请解除限售的公司股东为：中融基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、国信证券股份有限公司、金鹰基金管理有限公司、深圳市融通资本管理股份有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司。 上述8名股东在公司《非公开发行股票募集配套资金之发行情况报告书暨上 市公告书》中均已出具限售承诺，主要内容如下： 本公司作为厦门安妮股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之配套融资的发行对象，本次认购的厦门安妮股份有限公司股份，本公司承诺：自厦门安妮股份有限公司本次发行的股票上市之日起12个月内，不转让本公司所认购的上述股份。本公司向深圳证券交易所提出股份锁定申请：申请自厦门安妮股份有限公司本次发行的股票上市之日起12个月内，锁定本公司所认购的上述股份，不得进行流动转让。 根据股份限售承诺，上述8名股东持有的共计55,834,729股股份的限售截 止日为2017年11月17日。上述8名股东均严格履行了上述各项承诺。 三、本次解除限售股份的上市流通情况 （一）本次解除限售股份可上市流通日为2017年11月17日。 （二）本次可上市流通的股份总数为55,834,729股，占目前公司已发行股 份的13.4226%。 （三）本次总计8 名股东47个账户申请解除限售股份。 （四）本次解除限售股份上市流通情况如下： 所持限售股 本次解除限售 本次实际可上 序号 股东 账户 证券账户名称 份总数（股） 数量（股） 市流通数量 （股） 中融基金－平安银行 1 －中融基金－融耀定 476,828 476,828 476,828 增7号资产管理计划 中融基金－平安银行 2 －中融基金－融耀定 837,520 837,520 837,520 增8号资产管理计划 中融基金－平安银行 3 －中融基金－融耀定 783,361 783,361 783,361 增9号资产管理计划 中融基金 1 管理有限 中融基金－平安银行 公司 4 －中融基金－融耀定 431,044 431,044 431,044 增4号资产管理计划 中融基金－平安银行 5 －中融基金－融耀定 520,379 520,379 520,379 增6号资产管理计划 中融基金－平安银行 6 －中融基金－融耀定 1,352,875 1,352,875 1,352,875 增10号资产管理计划 中融基金－平安银行 7 －中融国际信托有限 4,826,912 4,826,912 4,826,912 公司 中融基金－平安银行 8 －中融基金－融耀定 400,893 400,893 400,893 增15号资产管理计划 中融基金－平安银行 9 －中融基金－融耀定 504,745 504,745 504,745 增16号资产管理计划 中融基金－平安银行 10 －中融国际信托－融 1,032,384 1,032,384 1,032,384 耀定增17号集合资金 信托计划 宝盈基金 宝盈基金－浦发银行 2 管理有限 11 －平安信托－平安财 5,583,472 5,583,472 5,583,472 公司 富*创赢六号集合资金 信托计划 国信证券 国信证券股份有限公 3 股份有限 12司 5,583,472 5,583,472 5,583,472 公司 深圳市融 融通资本－招商银行 通资本管 －兴业国际信托－兴 4 理股份有 13 业信托・嘉禾1号结构 5,583,472 5,583,472 5,583,472 限公司 化证券投资集合资金 信托计划 金鹰基金－浦发银行 14 －金鹰润隆穗通定增 3,908,431 3,908,431 3,908,431 165号资产管理计划 金鹰基金 金鹰基金－工商银行 5 管理有限 15 －上海理成资产管理 1,005,025 1,005,025 1,005,025 公司 有限公司 中国银行股份有限公 16 司－金鹰多元策略灵 837,520 837,520 837,520 活配置混合型证券投 资基金 财通基金 财通基金－光大银行 6 管理有限 17 －渤海证券股份有限 446,677 446,677 446,677 公司 公司 财通基金－广发银行 18 －财通基金－定增宝 167,504 167,504 167,504 安全垫11号资产管理 计划 财通基金－工商银行 19 －富春定增1018号资 11,166 11,166 11,166 产管理计划 中国农业银行股份有 20 限公司－财通多策略 4,997,208 4,997,208 4,997,208 福享混合型证券投资 基金 财通基金－工商银行 21 －国海证券股份有限 1,675,041 1,675,041 1,675,041 公司 财通基金－宁波银行 22 －上海理成资产管理 670,016 670,016 670,016 有限公司 财通基金－工商银行 23 －小牛定增4号资产管 335,008 335,008 335,008 理计划 财通基金－工商银行 24 －财通定增17号资产 279,173 279,173 279,173 管理计划 财通基金－宁波银行 25 －上海理成资产管理 279,173 279,173 279,173 有限公司 财通基金－光大银行 26 －北京中融鼎新投资 279,173 279,173 279,173 管理有限公司 财通基金－宁波银行 27 －富春定增1065号资 279,173 279,173 279,173 产管理计划 财通基金－工商银行 28 －富春定增1099号资 262,423 262,423 262,423 产管理计划 财通基金－宁波银行 29 －上海理成资产管理 223,338 223,338 223,338 有限公司 财通基金－工商银行 30 －定增驱动8号资产管 212,171 212,171 212,171 理计划 财通基金－光大银行 31 －财通基金－锦绣定 167,504 167,504 167,504 增1号资产管理计划 财通基金－工商银行 32 －优选财富VIP尊享定 134,003 134,003 134,003 增5号资产管理计划 财通基金－光大银行 33 －财通基金－紫金7号 122,836 122,836 122,836 资产管理计划 财通基金－工商银行 34 －富春定增禧享3号资 122,836 122,836 122,836 产管理计划 财通基金－工商银行 35 －恒增鑫享11号资产 111,669 111,669 111,669 管理计划 财通基金－光大银行 36 －西藏君合投资有限 111,669 111,669 111,669 公司 财通基金－工商银行 37 －富春定增1097号资 100,502 100,502 100,502 产管理计划 财通基金－工商银行 38 －恒增鑫享12号资产 94,919 94,919 94,919 管理计划 财通基金－工商银行 39 －贝塔定增六号资产 83,752 83,752 83,752 管理计划 财通基金－工商银行 40 －富春定增1107号资 55,834 55,834 55,834 产管理计划 北信瑞丰基金－工商 41 银行－北信瑞丰－定 1,959,923 1,959,923 1,959,923 增稳利锦绣3号资产管 理计划 北信瑞丰基金－工商 42 银行－北信瑞丰－定 1,175,953 1,175,953 1,175,953 增稳利锦绣5号资产管 理计划 北信瑞丰基金－工商 43 银行－北信瑞丰－定 979,960 979,960 979,960 北信瑞丰 增稳利盛世2号资产管 7 基金管理 理计划 有限公司 北信瑞丰基金－工商 44 银行－上海久期量和 293,988 293,988 293,988 投资有限公司 北信瑞丰基金－宁波 45 银行－上海北信瑞丰 195,992 195,992 195,992 资产管理有限公司 北信瑞丰基金－工商 46 银行－北信瑞丰－定 195,992 195,992 195,992 增稳利秋韵1号资产管 理计划 华泰柏瑞基金－招商 华泰柏瑞 银行－华润深国投信 8 基金管理 47 托－华润信托・瑞华定 6,141,820 6,141,820 6,141,820 有限公司 增对冲基金1号集合资 金信托计划 四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表 本次变动前后限售股份情况 本次变动前 本次增减变动 本次变动后 数量（股） 比例 （+，-） 数量（股） 比例 一、有限售条件 138,156,575 33.21% -55,834,729 82,321,846 19.79% 股份 国有法人持股 5,583,472 1.34% -5,583,472 -- -- 其他内资持股 132,573,103 31.87% -50,251,257 82,321,846 19.79% 其中：境内法人 50,251,257 12.08% -50,251,257 -- -- 持股 境内自然人持股 82,321,846 19.79% - 82,321,846 19.79% 二、无限售条件 277,819,965 66.79% +55,834,729 333,654,694 80.21% 股份 人民币普通股 277,819,965 66.79% +55,834,729 333,654,694 80.21% 三、股份总数 415,976,540 100.00% - 415,976,540 100.00% 五、本次解除限售股份的股东是否存在非经营性占用资金等情况 本次解除限售股份的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也不存在对其的违规担保等侵害公司利益行为的情况。 六、独立财务顾问核查意见 经核查，独立财务顾问华创证券有限责任公司就公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下： 本次解除限售的股份持有人严格履行了本次重大资产重组的相关承诺；安妮股份本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。 华创证券作为独立财务顾问对安妮股份本次限售股份解除限售事项无异议。 七、备查文件 （一）上市公司新发行的限售股份解除限售申请表； （二）上市公司新发行的限售股份解除限售确认书； （三）华创证券有限责任公司关于厦门安妮股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票限售股解禁的核查意见。 特此公告！ 厦门安妮股份有限公司董事会 2017年11月8日