证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2017-102 云南铝业股份有限公司关于非公开发行限售股份 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次限售股份实际可上市流通数量为 531,170,364股，占公司总股本的 20.3760%； 2.本次限售股份可上市流通日期：2017年11月21日。 3.本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、质押等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于特定股东减持行为的相关规定。以下相关条款供参考： “第四条 大股东减持或者特定股东减持，采用集中竞价交易方式的，在任意连续 九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。 股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，在股份限制转让期间届满后十二个月内，减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十。 第五条 大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续九十个 自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。 前款交易的受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。 大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价格，并遵守本细则相关规定。” 一、本次解除限售的股份的基本情况 2016年9月，经中国证券监督管理委员会《关于核准云南铝业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2016]1795号）核准，云南铝业股份有限公司（以下简称 “云铝股份”或“公司”）通过非公开发行方式向云南冶金集团股份有限公司（以下简 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 称“冶金集团”）、中信证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、华泰资产管理有限公司、华宝信托有限责任公司、信诚基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司及富国 基金管理有限公司等8名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）708,227,152股， 并于2016年11月21日在深圳证券交易所上市。本次发行后，冶金集团认购的股票限 售期为新增股份上市之日起36个月，可上市流通时间为2019年11月21日(若2019年 11月21日为非交易日，可上市流通时间将顺延至下一个交易日)。除冶金集团外，其余 发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月，可上市流通时间为2017年 11月21日。 二、本次申请解除股份限售股东相关承诺及履行情况 1.本次申请解除股份限售的股东做出的承诺 中信证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、华泰资产管理有限公司、华宝信托有限责任公司、信诚基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司及富国基金管理有限 公司承诺：本次发行的股票，自本次发行结束且新增股份上市之日起锁定12个月。2.本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况 截至本公告日，以上股东均严格履行了上述关于股份限售的承诺。 3.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对其进行违规担保等损害公司利益情形。 三、本次限售股份上市流通安排 1.本次限售股份可上市流通时间为2017年11月21日。 2.本次解除限售股份实际可上市流通数量为531,170,364股，占公司股份总数的 20.3760%。 3.本次解除股份限售股东共计7位股东，证券账户总数为114户。 4.本次解除限售股份明细如下： 本次解除限售 本次解除限 冻结的股 序 股东名称 证券账户名称 持有限售股 股份占上市公 售股份占公 份数量 号 份数量（股） 司无限售条件 司总股本的 （股） 股份的比例（%） 比例（%） 中国农业银行股份有限公 司-财通多策略福享混合型 14,476,923 0.6975 0.5553 0 财通基金管理 证券投资基金 1 有限公司 财通基金－工商银行－国 5,769,231 0.2779 0.2213 0 （78家） 海证券股份有限公司 财通基金－工商银行－富 2,884,615 0.1390 0.1107 0 春定增宝利13号资产管理 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 计划 财通基金－工商银行－富 春定增1033号资产管理 961,538 0.0463 0.0369 0 计划 财通基金－工商银行－富 春定增享利1号资产管理 1,923,077 0.0926 0.0738 0 计划 财通基金－工商银行－定 增光大增益1号资产管理 192,308 0.0093 0.0074 0 计划 财通基金－工商银行－富 春定增宝利9号资产管理 1,538,462 0.0741 0.0590 0 计划 财通基金－工商银行－富 春定增1101号资产管理 1,538,462 0.0741 0.0590 0 计划 财通基金－工商银行－富 春定增1107号资产管理 192,308 0.0093 0.0074 0 计划 财通基金－工商银行－睿 261,538 0.0126 0.0100 0 信定增4号资产管理计划 财通基金－工商银行－富 春定增960号资产管理 396,154 0.0191 0.0152 0 计划 财通基金－工商银行－富 春定增宝利19号资产管理 3,846,154 0.1853 0.1475 0 计划 财通基金－工商银行－财 1,000,000 0.0482 0.0384 0 智定增11号资产管理计划 财通基金－工商银行－小 961,538 0.0463 0.0369 0 牛定增4号资产管理计划 财通基金－工商银行－富 春定增1089号资产管理 961,539 0.0463 0.0369 0 计划 财通基金－工商银行－祥 576,923 0.0278 0.0221 0 瑞定增1号资产管理计划 财通基金－工商银行－贝 288,462 0.0139 0.0111 0 塔定增六号资产管理计划 财通基金－工商银行－深 圳市方物创新资产管理 576,923 0.0278 0.0221 0 有限公司 财通基金－工商银行－上 403,846 0.0195 0.0155 0 海向日葵投资有限公司 财通基金－工商银行－富 423,077 0.0204 0.0162 0 春山西定增1号资产管理 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 计划 财通基金－工商银行－深 1,923,077 0.0926 0.0738 0 圳朴素资本管理有限公司 财通基金－工商银行－永 384,615 0.0185 0.0148 0 安期货股份有限公司 财通基金－工商银行－富 春定增1015号资产管理 1,076,923 0.0519 0.0413 0 计划 财通基金－工商银行－优 选财富VIP尊享定增5号资 442,308 0.0213 0.0170 0 产管理计划 财通基金－工商银行－白 1,923,077 0.0926 0.0738 0 聚星 财通基金－上海银行－富 春定增慧福1314号资产 1,346,154 0.0649 0.0516 0 管理计划 财通基金－工商银行－富 春定增1092号资产管理 1,500,000 0.0723 0.0575 0 计划 财通基金－工商银行－恒 384,615 0.0185 0.0148 0 增鑫享11号资产管理计划 财通基金－工商银行－上 384,615 0.0185 0.0148 0 海同安投资管理有限公司 财通基金－工商银行－财 826,923 0.0398 0.0317 0 智定增12号资产管理计划 财通基金－工商银行－富 春定增1097号资产管理 307,692 0.0148 0.0118 0 计划 财通基金－工商银行－富 春定增禧享3号资产管理 403,846 0.0195 0.0155 0 计划 财通基金－工商银行－富 春定增1099号资产管理计 846,154 0.0408 0.0325 0 划 财通基金－工商银行－财 961,539 0.0463 0.0369 0 通定增17号资产管理计划 财通基金－工商银行－信 9,461,538 0.4558 0.3630 0 达证券股份有限公司 财通基金－工商银行－黑 龙江龙商资本投资有限 961,539 0.0463 0.0369 0 责任公司 财通基金－工商银行－深 1,923,077 0.0926 0.0738 0 圳朴素资本管理有限公司 财通基金－工商银行－定 653,846 0.0315 0.0251 0 增驱动8号资产管理计划 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 财通基金－光大银行－东 9,615,385 0.4632 0.3689 0 吴证券股份有限公司 财通基金－光大银行－ 923,077 0.0445 0.0354 0 张忠义 财通基金－光大银行－上 1,538,462 0.0741 0.0590 0 海通晟资产管理有限公司 财通基金－光大银行－西 961,538 0.0463 0.0369 0 南证券股份有限公司 财通基金－光大银行－富 春定增1030号资产管理 192,308 0.0093 0.0074 0 计划 财通基金－光大银行－财 通基金－富春定增1150号 576,923 0.0278 0.0221 0 资产管理计划 财通基金－光大银行－创 576,923 0.0278 0.0221 0 富定增1号资产管理计划 财通基金－光大银行－财 通基金－锦绣定增1号资 961,539 0.0463 0.0369 0 产管理计划 财通基金－光大银行－北 京中融鼎新投资管理有限 5,769,231 0.2779 0.2213 0 公司 财通基金－光大银行－财 通基金－紫金7号资产 384,615 0.0185 0.0148 0 管理计划 财通基金－光大银行－西 576,923 0.0278 0.0221 0 藏君合投资有限公司 财通基金－光大银行－财 通基金－富春定增1069号 384,615 0.0185 0.0148 0 资产管理计划 财通基金－光大银行－ 3,750,000 0.1807 0.1439 0 韩朝阳 财通基金－光大银行－渤 3,461,538 0.1668 0.1328 0 海证券股份有限公司 财通基金－光大银行－财 通基金－富春定增稳盈1 1,153,846 0.0556 0.0443 0 号资产管理计划 财通基金－平安银行－常 5,769,231 0.2779 0.2213 0 州投资集团有限公司 财通基金－平安银行－上 480,769 0.0232 0.0184 0 海同安投资管理有限公司 财通基金－平安银行－上 2,307,692 0.1112 0.0885 0 海同安投资管理有限公司 财通基金－平安银行－上 384,615 0.0185 0.0148 0 海同安投资管理有限公司 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 财通基金－平安银行－上 384,615 0.0185 0.0148 0 海同安投资管理有限公司 财通基金－平安银行－上 1,538,462 0.0741 0.0590 0 海同安投资管理有限公司 财通基金－平安银行－江 苏省国际信托－江苏信 384,615 0.0185 0.0148 0 托・云锦2号集合资金信托 计划 财通基金－平安银行－无 锡易君甲号股权投资中心 576,923 0.0278 0.0221 0 （有限合伙） 财通基金－平安银行－广 1,096,154 0.0528 0.0420 0 东塔牌集团股份有限公司 财通基金－平安银行－ 961,539 0.0463 0.0369 0 钱振青 财通基金－平安银行－ 961,539 0.0463 0.0369 0 陆伟 财通基金－兴业银行－华 1,923,077 0.0926 0.0738 0 鑫证券有限责任公司 财通基金－兴业银行－天 1,730,769 0.0834 0.0664 0 道定增1号资产管理计划 财通基金－上海银行－宁 波奥凯投资合伙企业（有限 961,538 0.0463 0.0369 0 合伙） 财通基金－招商银行－中 1,076,923 0.0519 0.0413 0 新融创5号资产管理计划 财通基金－浦发银行－财 通基金－浦汇1号资产 961,538 0.0463 0.0369 0 管理计划 财通基金－宁波银行－英 384,615 0.0185 0.0148 0 大证券有限责任公司 财通基金－宁波银行－西 藏源乐晟资产管理有限 1,538,462 0.0741 0.0590 0 公司 财通基金－宁波银行－东 源（天津）股权投资基金管 3,076,923 0.1482 0.1180 0 理股份有限公司 财通基金－宁波银行－富 春定增1058号资产管理 711,538 0.0343 0.0273 0 计划 财通基金－宁波银行－湖 1,923,077 0.0926 0.0738 0 北合作投资集团有限公司 财通基金－宁波银行－富 春定增1065号资产管理 961,539 0.0463 0.0369 0 计划 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 财通基金－宁波银行－云 南国际信托－财通7号集 44,423,077 2.1402 1.7041 0 合资金信托计划 财通基金－包商银行－财 通基金－包商定增9号 961,539 0.0463 0.0369 0 资产管理计划 财通基金－广发银行－财 通基金－定增宝安全垫11 1,307,692 0.0630 0.0502 0 号资产管理计划 中国工商银行股份有限公 司－信诚鼎利定增灵活配 15,384,616 0.7412 0.5902 0 置混合型证券投资基金 信诚基金－招商证券－北 19,230,769 0.9265 0.7377 0 京和聚投资管理有限公司 信诚基金－中信银行－信 1,923,078 0.0926 0.0738 0 诚定增1号资产管理计划 信诚基金管理 信诚基金－中信银行－信 3,846,155 0.1853 0.1475 0 2 有限公司 诚定增3号资产管理计划 （8家） 信诚基金－中信证券－厦 5,769,230 0.2779 0.2213 0 门建发集团有限公司 信诚基金－中信证券－北 3,846,153 0.1853 0.1475 0 京淳信资本管理有限公司 信诚基金－工商银行－国 17,307,692 0.8338 0.6639 0 海证券股份有限公司 信诚基金－工商银行－中 国对外经济贸易信托有限 5,769,230 0.2779 0.2213 0 公司 3 华宝信托有限 华宝信托有限责任公司 69,230,769 3.3353 2.6557 0 责任公司 东吴基金－上海银行－东 吴鼎利6017号资产管理 19,231 0.0009 0.0007 0 计划 东吴基金－上海银行－东 吴鼎利6020号资产管理 16,153,846 0.7782 0.6197 0 东吴基金管理 计划 4 有限公司 东吴基金－上海银行－东 （5家） 吴鼎利6021号资产管理 7,288,461 0.3511 0.2796 0 计划 东吴基金－上海银行－渤 14,615,385 0.7041 0.5607 0 海国际信托股份有限公司 东吴基金－上海银行－渤 29,230,769 1.4083 1.1213 0 海国际信托股份有限公司 上海同安投资管理有限 2,884,615 0.1390 0.1107 0 中信证券股份 公司 5 有限公司 上海同安投资管理有限 1,923,076 0.0926 0.0738 0 （12家） 公司 中信证券－中信银行－中 13,076,923 0.6300 0.5016 0 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 信证券理财优选1号集合 资产管理计划 中信证券－中信银行－中 信证券定增增强5号集合 4,230,770 0.2038 0.1623 0 资产管理计划 中信证券－中信银行－中 信证券定增增强6号集合 3,269,231 0.1575 0.1254 0 资产管理计划 中信证券－工行－中信证 券理财优选集合资产管理 13,653,846 0.6578 0.5238 0 计划 中信证券－光大银行－中 信证券阳光定增1号集合 769,231 0.0371 0.0295 0 资产管理计划 中信证券－中信银行－中 信证券定增共赢1号集合 3,076,923 0.1482 0.1180 0 资产管理计划 中信证券－中信银行－中 信证券定增共赢2号集合 3,653,846 0.1760 0.1402 0 资产管理计划 中信证券－广州农商银行 －中信证券杭州城投定增1 11,538,462 0.5559 0.4426 0 号集合资产管理计划 中信证券－光大银行－中 信证券阳光定增2号集合 961,539 0.0463 0.0369 0 资产管理计划 浙江天堂硅谷资产管理集 1,538,461 0.0741 0.0590 0 团有限公司 华泰资产管理有限公司－ 1,153,847 0.0556 0.0443 0 增值投资产品 华泰资产管理有限公司－ 57,692,307 2.7795 2.2131 0 策略投资产品 华泰资产－工商银行－华 384,615 0.0185 0.0148 0 泰增鑫投资产品 华泰资产管理 华泰资产－工商银行－华 6 有限公司 泰资产稳利二号资产管理 269,231 0.0130 0.0103 0 （6家） 产品 中国工商银行股份有限公 司企业年金计划－中国建 384,615 0.0185 0.0148 0 设银行股份有限公司 华泰资产－邮储银行－华 307,692 0.0148 0.0118 0 泰资产增财投资产品 富国基金管理 中国农业银行-富国天成红 7 有限公司 利灵活配置混合型证券投 1,368,665 0.0659 0.0525 0 （4家） 资基金 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 富国基金－国泰君安证券 －上海国际集团资产管理 9,124,436 0.4396 0.3500 0 有限公司 富国基金－工商银行－富 国－富信定增2号混合型 456,222 0.0220 0.0175 0 资产管理计划 全国社保基金一一四组合 17,336,427 0.8352 0.6650 0 合计 531,170,364 25.5903 20.3760 0 四、本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变化情况 本次限售股份上市流通前 本次变动 本次限售股份上市流通后 股份性质 （增+，减-） 数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%） 一、限售条件流通股/非流通股 885,002,900 33.9493 -531,170,364 353,832,536 13.5732 高管锁定股 183,534 0.0070 0 183,534 0.0070 首发后限售股 884,819,366 33.9422 -531,170,364 353,649,002 13.5662 二、无限售条件的流通股合计 1,721,835,897 66.0507 +531,170,364 2,253,006,261 86.4268 三、股份总数 2,606,838,797 100 0 2,606,838,797 100 五、保荐机构的核查意见 经核查，公司保荐机构民生证券股份有限公司认为： 1.本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规章的要求； 2.截至本核查意见出具之日，云铝股份与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为； 3.保荐机构对本次云铝股份限售股份解禁并上市流通无异议。 六、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划（不适用，本次申请解除限售股东无公司控股股东） 七、备查文件 1.《解除股份限售申请表》； 2.《发行人股本结构表（按股份性质统计）》； 3.《限售股份明细数据表》； 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝 4.《民生证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。 特此公告。 云南铝业股份有限公司董事会 2017年11月16日 国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝