证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2017-093 东方财富信息股份有限公司 关于授权公司管理层使用部分募集资金进行现金管理的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“东方财富”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]249号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）3500万股，发行价格每股40.58元，募集资金总额：1,420,300,000.00元，扣除各项发行费用 124,748,000.00元，公司募集资金净额为1,295,552,000.00元。本次超额募集资金总额为995,669,600.00元。2010年3月12日立信会计师事务所有限公司（现更名为“立信会计师事务所（特殊普通合伙）”）出具的信会师报字（2010）第 10496 号《验资报告》对上述募集资金到位情况进行了验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年 年报工作的通知》(财会[2010]25号)的精神，公司于2010年期末对发行费用进 行了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会费等费用900.25万元从发行费用 中调出，并已于2011年4月1日将该款项从自有资金账户转入募集资金存储专 项账户。最终确定的募集资金净额为 130,455.45 万元，确定超额募集资金为 100,467.21万元。 （二）超募资金的使用情况 1、公司第一届董事会第十六次会议及2010年第二次临时股东大会审议通过 了《关于超募资金使用计划的议案》，计划使用部分超募资金46,214.82万元建 设研发基地和金融信息服务中心。根据公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关于成立项目公司负责金融信息服务中心建设和运营管理工作的议案》，公司用超募资金20,000.00万元（包含13,693.00万元的金融信息服务中心项目建设用地款）注册成立项目公司，负责金融信息服务中心项目的建设和运营管理工作。 2、公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金。公司已于2011年4月8日完成补充流动资金事项。 3、公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，公司计划使用部分超额募集资金5,000.00万元投资设立全资子公司负责东方财富金融数据机构服务平台系统项目的具体建设和运营管理工作。公司已于2011年11月8日注册成立了全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司。 4、公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金。公司已于2012年3月23日完成补充流动资金事项。 5、公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案》，公司使用超募资金5,000.00万元对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资。公司已于2013年8月5日完成了增资事项。 6、公司第二届董事会第二十三次会议和二�一四年第一次临时股东大会审议通过《关于终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》，公司决定终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目，并使用自有资金20,000.00万元，置换已投入上海东方财富置业有限公司的超募资金。公司已于2014年6月13日完成了相关置换工作。 7、2015年1月25日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，使用10,000.00万元超募资金购买低风险银行理财产品。2016年1月27日，10,000.00万元结构性银行理财产品到期收回。 8、2015年3月23日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于使 用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，使用10,330.00万元超募资 金购买低风险银行理财产品。2015年9月24日，10,330.00万元结构性银行存 款产品到期收回。 9、2015年5月17日，公司第三届董事会第十九次会议及于2015年6月11 日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过《关于公司拟使用部分超募资金 对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案》、《关于公司拟使用部分超募资金对全资子公司上海东方财富证券研究所有限公司进行增资的议案》及《关于公司拟使用部分超募资金成立基金管理公司的议案》等议案，使用超募资金人民币20,000.00万元，对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资，使用超募资金人民币4,000.00万元，对全资子公司上海东方财富证券研究所有限公司进行增资，使用超募资金人民币20,000.00万元投资设立基金管理公司。 10、公司于2015年10月17 日召开了第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，使用11,400.00万元超募资金购买低风险银行理财产品。前述理财产品已于2016年10月27日到期后进行赎回。 11、公司于2016年6月19日召开了第三届董事会第三十六次会议，审议通 过《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，使用不超过 28,000.00万元超募资金购买低风险银行理财产品。截至本公告披露之日，前述 理财产品已到期赎回。 12、公司于2016年10月17日第三届董事会第四十次会议审议通过了《关 于变更超募资金投资项目实施主体的议案》，拟将投资设立基金管理公司项目实施主体由东方财富变更为子公司西藏东方财富证券股份有限公司（以下简称“东方财富证券”），设立基金管理公司的相关超募资金20,000.00万元将以增资的方式划转至东方财富证券。公司已于2017年3月22日发布相关申请材料获得中国证监会受理公告，中国证监会于2017年6月16日出具反馈意见，待中国证监会核准后即可完成出资设立。 13、公司于2016年10月27日第三届董事会第四十一次会议审议通过了《关 于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，公司拟使用不超过 12,200.00万元超募资金购买低风险银行理财产品。截至本公告披露之日，前述 理财产品已到期赎回。 14、公司于2016年11月13日第三届董事会第四十二次会议审议通过了《关 于公司拟使用部分超募资金投资设立小额贷款公司的议案》、《关于公司拟使用部分超募资金对全资子公司进行增资的议案》及《关于公司拟使用部分超募资金发起设立参股公司的议案》，使用超募资金20,000.00万元投资设立上海徐汇东方财富小额贷款有限公司(以下简称“小额贷款公司”)，使用超募资金 4,900.00万元，对全资子公司扬州东方财富金融信息服务有限公司（以下简称“扬州东财”）进行增资，使用超募资金3,500.00万元与中证信用增进股份有限公司及深圳市云兴企业管理合伙企业（有限合伙）共同发起设立中证信用云科技（深圳）股份有限公司（以下简称“中证信用云”），公司持股比例为35%，为中证信用云第二大股东。截至本公告披露之日，上述超募资金使用进展如下： （1）20,000.00万元用于设立小额贷款公司：公司已于2017年1月5日发 布关于设立小额贷款公司获得上海市金融服务办公室批复的公告，公司已于2017年3月完成了对小额贷款公司的出资，小额贷款公司已于2017年7月完成工商注册登记。 （2）4,900.00万元用于增资子公司扬州东财：公司已于2017年6月26日 完成对扬州东财的出资。 （3）3,500.00万元用于参与发起设立中证信用云：公司已于2017年2月 份完成了对中证信用云的出资。 15、公司于2017年6月27日第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使 用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，公司拟使用不超过 23,000.00万元超募资金购买低风险银行理财产品。截至本公告披露之日，前述 理财产品已到期收回。 16、公司于2017年9月26日第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，公司拟使用不超过24,000.00万元超募资金购买低风险银行理财产品。截至本公告披露之日，前述理财产品已到期收回。 17、截至本次公告前，公司尚有募集资金及相关资金收益约24,478.22万元（包括利息收益，具体金额以银行结算金额为准）未投入使用（包含拟用于设立基金管理公司的20,000.00万元）。 二、本次投资情况 1、投资目的 为提高公司资金使用效率，合理使用募集资金，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号――超募资金及闲置募集资金使用》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，计划授权公司管理层使用部分募集资金进行现金管理，以增加公司资金管理收益。 2、投资品种及期限 为控制风险，投资品种应当为低风险的保本型理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款等），期限不超过12个月。该等产品应当有保本约定或发行主体能够提供有效的保本承诺。 3、投资额度 公司授权管理层使用不超过24,000.00万元募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。 4、授权期限 自董事会审议通过之日起1年。 5、资金来源 公司募集资金及相关资金收益。 6、审批程序 本事项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。 三、投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险 （1）虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化择机进行购买，因此投资的实际收益不可预期。 （3）相关工作人员的操作和监控风险。 2、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）公司董事会审议通过后，授权公司管理层组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影响公司募集资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 （2）公司审计部门负责内部监督，定期对投资的理财产品进行全面检查。 （3）独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。 四、对公司的影响 1、公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，使用部分募集资金进行现金管理是在确保不影响公司正常运营的情况下实施的，不会影响公司业务的正常开展。 2、通过现金管理，可以提高资金使用效率，获取较好的投资回报。 五、独立董事意见 1、在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，公司授权管理层使用总额不超过24,000.00万元的募集资金进行现金管理，有利于在控制风险前提下提高公司募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不影响公司募集资金投资项目的正常实施及管理，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东利益。 2、公司本次使用部分募集资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号――超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定。 因此，独立董事同意授权公司管理层使用部分募集资金进行现金管理事项。 六、监事会意见 经监事会核查：公司授权管理层使用部分募集资金进行现金管理的决策程序符合相关规定，有利于在控制风险前提下提高公司募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不影响公司募集资金投资项目的正常实施及管理，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东利益。因此，监事会同意授权公司管理层使用总额不超过24,000.00万元的募集资金进行现金管理。 七、保荐机构核查意见 作为东方财富持续督导阶段的保荐机构，中国国际金融股份有限公司及保荐代表人对公司本次部分募集资金使用事项所涉及的东方财富董事会决议、监事会决议、独立董事意见等进行了认真核查，发表如下意见： 公司第四届董事会第十一次会议审议和第四届监事会第十次会议通过了《关于授权公司管理层使用部分募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发表了明确同意意见，该事项履行了必要的内部决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号――超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定。 综上，中国国际金融股份有限公司同意上述部分募集资金使用的事项。 八、备查文件 1、东方财富信息股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议 2、东方财富信息股份有限公司第四届监事会第十次会议决议 3、东方财富信息股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见 4、中国国际金融股份有限公司关于东方财富信息股份有限公司使用部分募集资金进行现金管理的核查意见 特此公告。 东方财富信息股份有限公司董事会 二�一七年十一月二十九日