证券代码：603555 证券简称：贵人鸟 公告编号：临2017-126 债券代码：122346 债券简称：14贵人鸟 贵人鸟股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次限售股上市流通数量为14,602,143股 本次限售股上市流通日期为2017年12月7日 一、本次限售股上市类型 1、限售类型：非公开发行限售股。 2、核准时间 2016年11月22日，公司收到中国证监会核发的《关于核准贵人鸟股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2631 号），核准公司非公开发 行不超过1,800万股新股。 3、发行情况 2016年11月，公司向5家投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票， 发行数量14,602,143股，每股面值人民币1.00元，发行价格为27.15元/股。 4、股份登记情况 本次非公开发行新增股份已于2016年12月7日在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司办理完毕登记手续。 5、锁定期安排 参与认购的5家投资者所认购的股份的限售期均为12个月，预计上市流通 时间为2017年12月7日，以上预计上市流通时间如遇法定节假日或休息日，则 顺延至其后的第一个交易日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 经2016年11月中国证券监督管理委员会《关于核准贵人鸟股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2631号）的核准后，公司本次实际非公 开发行人民币普通股（A股）14,602,143股，均为非公开发行限售股。本次非公 开发行A股股票后至今，未发生因分配、公积金转增导致股本数量的变化，不存 在相应限售股的同比例变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，5名认购对象：宝盈基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、西部证券股份有限公司均承诺：认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 截止本公告日，上述承诺主体均严格履行了前述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 公司保荐机构华创证券有限责任公司经核查后认为： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺； 3、本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整； 4、保荐机构对贵人鸟非公开发行股票限售股解禁事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为14,602,143股； 本次限售股上市流通日期为2017年12月7日； 首发限售股上市流通明细清单 序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数剩余限售 号 名称 数量 司总股本比例 量（单位：股） 股数量 北信瑞丰基 1 金管理有限 4,309,392 0.69% 4,309,392 0 公司 2 建信基金管 4,309,392 0.69% 4,309,392 0 理有限责任 公司 3 宝盈基金管 2,946,593 0.47% 2,946,593 0 理有限公司 申万菱信基 4 金管理有限 2,283,609 0.36% 2,283,609 0 公司 5 西部证券股 753,157 0.12% 753,157 0 份有限公司 合计 14,602,143 2.32% 14,602,143 0 六、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、其他境内法人持有股份 0 0 0 2、境外法人、自然人持有 有限售条 0 0 0 股份 件的流通 股份 3、其他 14,602,143 -14,602,143 0 有限售条件的流通股份合 14,602,143 -14,602,143 0 计 无限售条A股 614,000,000 14,602,143 628,602,143 件的流通无限售条件的流通股份合 股份 614,000,000 14,602,143 628,602,143 计 股份总额 628,602,143 0 628,602,143 七、上网公告附件 华创证券有限责任公司关于贵人鸟股份有限公司非公开发行股票限售股解禁的核查意见 特此公告。 贵人鸟股份有限公司董事会 2017年11月29日