证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2017-010 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司拟使用最高额度不超过人民币120,000万元的暂时闲置资金进行现金管理。其中在不影响募投项目正常进行和主营业务发展、保证募集资金安全的前提下，使用募集资金进行现金管理的额度不超过80,000万元。本次使用暂时闲置资金进行现金管理，主要用于投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定，单项产品期限最长不超过一年的理财产品或结构性存款。使用期限为自董事会审议通过之日起一年内，在上述额度范围内，存量资金可滚动使用。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1823号文《关于核准上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向社会公开发行人民币普通股63,702,900股，每股发行价格为人民币16.53元，股款以人民币缴足，总募集资金共计人民币1,053,008,937元，扣除承销及保荐费用、审计及验资费用、律师费用、信息披露费用以及发行手续费用后，募集资金净额共计人民币999,186,299.94元，上述资金于2017年10月30日到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并于2017年10月30日出具中汇会验【2017】4956号验资报告。 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行以及募投项目实施主体签署了《募集资金专户存储三/四方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。 二、本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其总额不超过120,000万元，投资购买保本型理财产品及进行结构性存款。其中根据《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，为提高资金使用效率，结合利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币80,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。具体情况如下： 1.产品种类：选择适当时机，阶段性购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定，单项产品期限最长不超过一年的理财产品及结构性存款。 2.使用额度：拟使用暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品及结构性存款的额度不超过人民币120,000万元。其中募集资金的额度不超过80,000万元，自有资金的额度不超过40,000万元，在该额度范围内，存量资金可滚动使用。 3.决议有效期：自董事会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品及结构性存款期限在可用资金额度内滚动使用。 4.实施方式：由董事会授权董事长在额度范围内行使决策权签署相关合同文件或协议并组织相关部门实施。 三、对公司日常经营的影响 在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金购买保本型理财产品及结构性存款不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。 通过适度理财，盘活暂时闲置存量资金，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。 四、投资风险及风险控制措施 公司购买标的为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的理财产品及结构性存款，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或结构性存款的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 五、履行的决策程序 1、公司于2017年11月30日召开了第一届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币120,000万元的部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品及定期存款、结构性存款。以上投资决策权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内，存量资金可以滚动使用，董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。 2、公司于2017年11月30日召开了第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币120,000万元的暂时闲置资金进行现金管理。其中募集资金的额度不超过80,000万元，自有资金的额度不超过40,000万元，在该额度范围内，存量资金可滚动使用。 3、公司拟使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的总额超过最近一期经审计净资产的50%，该事项尚须获得公司2017年第四次临时股东大会批准。 公司将按照股东大会通过的决议，根据募集资金和自有资金的使用计划在上述额度范围内签订相应合同实施现金管理。 六、专项意见说明 （一）监事会意见 公司监事会认为，该现金管理计划符合相关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。 （二）独立董事的独立意见 公司在确保不影响募集资金投资项目的建设和资金使用及安全的情况下，计划使用不超过人民币120,000万元的部分暂时闲置资金进行现金管理，其中募集资金进行现金管理的额度不超过80,000万元，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在违反《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）及公司《募集资金管理制度》等相关规定的情形，有利于提高暂时闲置募集资金的使用效率，获得一定的收益，不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，相关决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。 （三）保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 1、公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事宜，已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了相应的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等相关法规的规定，该事项还需经公司2017年第四次临时股东大会批准后方可实施； 2、公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事宜，不影响募集资金投资项目的正常进行和公司日常运营，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。 综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事宜无异议。 六、备查文件 （一）公司第一届董事会第十九次会议决议； （二）公司第一届监事会第十次会议决议； （三）独立董事关于公司第一届董事会第十九次会议相关议案的独立意见；（四）国金证券股份有限公司出具的《关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》。 特此公告。 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会 2017年12月1日